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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月7日)

单项选择题1、不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（　）。A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B．担保证券的记录以及发行人权利的行使C．投资收益的处分D．持券信息披露义务 2、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A．经济周期波动风险B．购买力风险C．利率风险D．违约风险 3、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）4、黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。（）5、根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（　） 6、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A．证券服务机构B．证券经纪机构C．证券结算机构D．证券登记机构多项选择题7、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（）。A．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平B．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)C．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名D．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月26日)

单项选择题1、关于债券的描述，错误的是（）。A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券的本质是证明债权债务关系的证书C．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权 2、负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（）3、 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月8日)

单项选择题1、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合而设计出的新型金融产品。（　）2、基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。（）3、 1999年11月4日，美国国会通过《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。（） 4、目前，我国封闭式基金按照0．25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月27日)

单项选择题1、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管 2、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。（） 3、证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。（　） 4、证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月9日)

单项选择题1、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　）。A．奇异型期权B．现货期权C．期货期权D．看跌期权 2、合格的境外投资者(QFII)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A．证券市场B．基金市场...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月28日)

单项选择题1、《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（） 2、证券的收益性是指证券变现的难易程度。（　） 3、董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。（） 4、证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权 5、在我国，根...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月10日)

单项选择题1、负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A．资金和资产存管机构B．特定目的机构C．信用评级机构D．信用增级机构 2、基金托管人是基金投资的受益人。（） 3、下列不属于建构模块工具的是（）。A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具 4、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10％，也不得超过计划资产净值的（）。A．25％B．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月1日)

单项选择题1、封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。（）2、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（）3、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A．国务院B．国家发展和改革委员会C．国务院证券委D．中国证监会 4、关于股利政策，下列叙...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月11日)

单项选择题1、年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内编制完成并披露。（　） 2、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A．5%B．10%C．15%D．20% 3、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。A．一B．二C．四D．没有规定 4、 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月2日)

单项选择题1、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A．完善治理结构，规范股东行为B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策2、道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月12日)

单项选择题1、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（）2、（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A．中小非金融企业B．非金融企业债务融资工具C．中期票据D．集合票据 3、证券市场内幕交易的行为方式只表现为行为主体知悉公司的内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为。（）4、交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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