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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月27日)

单项选择题1、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（） 2、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（　）的方式。A．信贷B．储蓄C．股票D．信托 3、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（　）。A．资本公积金B．净资产C．应付款项D．留存收益 4、能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（）。A．绝对分离B．适当分离C．融为一体D．可以换岗 5、依据（）划分，证券市场可分为发行市场和交易市场。 A．市场组织形式 B．市场范围C．市场参与主体 D．市场的功能 6、1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（）多项选择题7、金融期货的结算方式不包括（）。A．转为期权B．交割交收C．对冲平仓D．延期交收判断题8、储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。（） 9、公司制证券交易所的股票可以在本交易... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月28日)

单项选择题1、出于保护投资者尤其是机构投资者的利益，大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。（） 2、一般情况下，优先股票的股息率是（　）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动 3、下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月10日)

单项选择题1、按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证 2、全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。（　） 3、下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）． A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C．基金份额持有人不得...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月20日)

单项选择题1、从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A．保证证券市场的公平、效率和透明B．依法监管C．保护投资者利益，让投资者树立信心D．防止内幕交易 2、下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A．持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员B．从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员C．在该证券公司或其关联...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月21日)

单项选择题1、通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视（　）。A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更 2、按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月3日)

单项选择题1、公司实际分配的股息总是（）税后净利润。A．多于B．等于C．不确定D．少于 2、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。A．1元B．1亿元C．2元D．2亿元 3、股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。（） 4、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月22日)

单项选择题1、在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所 2、记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。个人或者机构投资者都可以购买以上三种国债。（） 3、1998年后，（）的证券公司监管职责...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月4日)

单项选择题1、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（） 2、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A．除数修正法B．派许加权方法C．市值总价加权法D．加权平均法 3、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A．客户B．登记计算公司C．存管银行D．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月23日)

单项选择题1、一般情况下．基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。（） 2、金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。（） 3、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别成立，标志着我国证券集中交易市场的形成。（）4、《证券...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月5日)

单项选择题1、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（）。A．证权证券B．设权证券C．物权证券D．债权证券 2、下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。A．降低非系统性风险B．降低系统性风险C．保护投资者D．保证证券市场的公平、效率和透明 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种（）。A．商品证券B．货币证券C．金融证券D．资本证券 4、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月24日)

单项选择题1、证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（　）2、目前，我国没有保本基金。（） 3、记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。个人或者机构投资者都可以购买以上三种国债。（） 4、现阶段指导我...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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