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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月18日)

单项选择题1、会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人。（）2、在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。（） 3、根据（）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A．证券化产品的属性B．证券化产品的期限C．资产证券化的地域D．基础资产 4、附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。（） 5、股票从性质上看，是一种（）。A．物权证券B．债权证券C．综合权利证券D．既是物权证券，又是债权证券多项选择题6、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（）等权利。A．依据规定要求召开基金份额持有人大会B．分享基金财产收益C．依法转让或申请赎回其持有的基金份额D．参与分配清算后的剩余基金财产 7、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚C．基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月26日)

单项选择题1、全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。（　） 2、关于中小企业板指数描述错误的是（）。A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小企业板指数属于分类指数类C．中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算 3、零息债券、附息债券和息票累积债券是按（...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月19日)

单项选择题1、一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（　）。A．债券、基金、股票B．基金、股票、债券C．股票、债券、基金D．股票、基金、债券 2、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。 A．买方 B．卖方C．期货经纪公司 D．交易所(或期货清算公司) 3、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A．荷兰的阿姆斯特丹B．美国的纽约C．美国的华盛顿D...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月9日)

单项选择题1、证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金 2、股票、公司债券及商业票据都属于（）。 A．公司证券 B．金融证券 C．政府证券 D．上市证券 3、债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。（） 4、证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（） 5、中国投资有限责任公司...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月27日)

单项选择题1、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（） 2、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（　）的方式。A．信贷B．储蓄C．股票D．信托 3、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月28日)

单项选择题1、出于保护投资者尤其是机构投资者的利益，大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。（） 2、一般情况下，优先股票的股息率是（　）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动 3、下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月10日)

单项选择题1、按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证 2、全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。（　） 3、下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）． A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C．基金份额持有人不得...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月20日)

单项选择题1、从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A．保证证券市场的公平、效率和透明B．依法监管C．保护投资者利益，让投资者树立信心D．防止内幕交易 2、下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A．持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员B．从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员C．在该证券公司或其关联...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月21日)

单项选择题1、通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视（　）。A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更 2、按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月3日)

单项选择题1、公司实际分配的股息总是（）税后净利润。A．多于B．等于C．不确定D．少于 2、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。A．1元B．1亿元C．2元D．2亿元 3、股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。（） 4、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月22日)

单项选择题1、在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所 2、记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。个人或者机构投资者都可以购买以上三种国债。（） 3、1998年后，（）的证券公司监管职责...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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