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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月11日)

单项选择题1、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A．1 B．3 C．5 D．7 2、申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。 A．0．001 B．0．005 C．0．01D．0．1 3、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。 A．利率风险 B．经济周期波动风险C．购买力风险 D．违约风险 4、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A．荷兰的阿姆斯特丹B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．英国的伦敦5、契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（） 6、债券投资的资本利得是指债券买人价与卖出价(或买人价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。（） 7、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（）多项选择题8、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。A．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B．在经纪业务中接受客户的全权委托C．从事与其履行职责有利益冲突的业务D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 ... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月30日)

单项选择题1、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，并需要为此召开基金持有人大会。（） 2、我国证券公司的设立实行（）。A．报备制B．审批制C．注册制D．备案制3、下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A．逐日盯市制度B．连续交易制度C．限仓制度D．保证金制度 4、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A．有价证券 B．商品...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月20日)

单项选择题1、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A．委托原理B．代理原理C．信托原理D．公约原理2、我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。 A．10年；5%以上10%以下 B．3年；1%以上50%以下C．5年；1%以上5%以下 D．5年；5%以上...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月12日)

单项选择题1、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。 A．人民币信用互换交易 B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易 D．人民币利率远期交易 2、在美国，AIt-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。（） 3、上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月2日)

单项选择题1、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（）。A．流动性差，风险相对较大B．流动性差，风险相对较小C．流动性强，风险相对较大D．流动性强。风险相对较小 2、股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。 A．1 B．3 C．5 D．7 3、转换比值是指（）。 A...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月21日)

单项选择题1、我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。A．三千万元B．五亿元C．五千万元D．一亿元 2、证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。A．中国证券业协会B．交易所C．中国证监会D．中国人民银行 3、龙债券利率的确定基准是（）。A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月13日)

单项选择题1、下面关于股票性质的描述中错误的是（）。A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券 2、下列选项中，（）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。 A．自有资金不少于人民币3亿元B．必须经国务院证券监督管理机构批准C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 3、股票...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月3日)

单项选择题1、金融期货中最先产生的品种是（）。A．股票价格指数期货B．外汇期货C．股票期货D．利率期货 2、我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是（）。A．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%B．投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C．投资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月22日)

单项选择题1、不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（　）。A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B．担保证券的记录以及发行人权利的行使C．投资收益的处分D．持券信息披露义务 2、证券的流动性不能通过承兑的方式实现。（） 3、对指数基金认识正确的是（）。 A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月14日)

单项选择题1、目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会 2、股价指数期货正式产生于（）。A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所C．纽约证券交易所D．美国堪萨斯期货交易所 3、非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（） 4、企业年金是指企业及...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月4日)

单项选择题1、下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A．逐日盯市制度B．连续交易制度C．限仓制度D．保证金制度 2、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。 A．利率风险 B．经济周期波动风险C．购买力风险 D．违约风险 3、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。 A．各种货币 B．股票或股票指数C．利率或利率的载体 D．以基础产品所蕴含...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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