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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月16日)

单项选择题1、下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（　）。A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D．根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标 2、股票、公司债券及商业票据都属于（）。 A．公司证券 B．金融证券 C．政府证券 D．上市证券 3、对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（）。 A．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D．契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的 4、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．OTC交易的衍生工具D．独立衍生工具多项选择题5、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A．基金份额持有人和基金管理人之间的关系B．基金管理人和基金托管人之间的关系’-C．基金份额持有人和基金托管人之间的关系D．基金份额... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月5日)

单项选择题1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。（）2、从2002年4月起，我国债券市场准入实行（）。A．备案制B．审批制C．标准制D．注册制 3、证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A．总资产B．固定资产C．负债D．净资本 4、银行间债券市场...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月29日)

单项选择题1、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（　） 2、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A．24 B．6 C．12 D．18 3、以下不是证券交易所会员大会的职权的是...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月19日)

单项选择题1、股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（） 2、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A．基本信息 B．奖励信息C．处罚处分信息 D．收入情况信息3、可转换债券是指（）。 A．持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券B．其持有者可以在一定时期内将...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月11日)

单项选择题1、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A．1 B．3 C．5 D．7 2、申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。 A．0．001 B．0．005 C．0．01D．0．1 3、由于货币贬值给投资者带...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月30日)

单项选择题1、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，并需要为此召开基金持有人大会。（） 2、我国证券公司的设立实行（）。A．报备制B．审批制C．注册制D．备案制3、下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A．逐日盯市制度B．连续交易制度C．限仓制度D．保证金制度 4、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A．有价证券 B．商品...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月20日)

单项选择题1、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A．委托原理B．代理原理C．信托原理D．公约原理2、我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。 A．10年；5%以上10%以下 B．3年；1%以上50%以下C．5年；1%以上5%以下 D．5年；5%以上...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月12日)

单项选择题1、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。 A．人民币信用互换交易 B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易 D．人民币利率远期交易 2、在美国，AIt-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。（） 3、上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月2日)

单项选择题1、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（）。A．流动性差，风险相对较大B．流动性差，风险相对较小C．流动性强，风险相对较大D．流动性强。风险相对较小 2、股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。 A．1 B．3 C．5 D．7 3、转换比值是指（）。 A...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月21日)

单项选择题1、我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。A．三千万元B．五亿元C．五千万元D．一亿元 2、证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。A．中国证券业协会B．交易所C．中国证监会D．中国人民银行 3、龙债券利率的确定基准是（）。A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月13日)

单项选择题1、下面关于股票性质的描述中错误的是（）。A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券 2、下列选项中，（）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。 A．自有资金不少于人民币3亿元B．必须经国务院证券监督管理机构批准C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 3、股票...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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