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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月22日)

单项选择题1、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（） 2、 1999年11月4日，美国国会（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《巴塞尔协议》C．《金融服务现代化法案》D．《证券交易所法》 3、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A．零息债券、附息债券和息票累积债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债券 4、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A．2B．1C．3D．5 5、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（）。 A．外国的自然人、法人和其他组织B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C．定居在国外的中国公民D．留学海归的中国公民 6、对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（）。 A．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C．契约... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月27日)

单项选择题1、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A．A股 B．H股C．B股 D．G股 2、根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。（） 3、行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（） 4、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A．回购协议市场B．同业拆借市场...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月9日)

单项选择题1、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（） 2、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A．市场风险B．管理能力风险C．汇率风险D．巨额赎回风险 3、下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是（）。A．股票期货B．股票指数期权C．远期外汇合约D．利率互换4、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。A．上涨 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月23日)

单项选择题1、下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（　）。A．送股B．配股C．股票价格在某一日暴跌D．增发股票 2、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A．董事会B．股东大会C．监事会D．高管人员 3、在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。（） 4、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月24日)

单项选择题1、下列关于企业年金的表述,错误的是（）。A．企业年金不得购买投资性保险产品B．企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购C．企业年金是一种补充养老保险基金D．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资2、一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（　）。A．债券、基金、股票B．基金、股票、债券C．股票、债券、基金D．股票、基金、债券 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月7日)

单项选择题1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A．《中华人民共和国证券法》B．《中华人民共和国财政法》C．《中华人民共和国税法》D．《中华人民共和国预算法》 2、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A．期权买卖双方均B．期权买卖双方均不C．期权购入者D．无担保期权的出售者． 3、目前的场外交易市场采用的是单纯的集中报价、分散成交的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月8日)

单项选择题1、任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。（） 2、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。 A．10% B．15% C．20%D．25% 3、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A．证券经纪业务 B．证券法律业务 C．证券合同业务 D．证券发行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月25日)

单项选择题1、 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约（），实现了由远期合同向期货交易过渡。A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级锡期货标准合同D．特级铅期货标准合同 2、下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（）。A．取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍B．标志着金融混业制度的终结C．同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯一斯...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月9日)

单项选择题1、证券投资基金筹集的资金主要是投向（　）。A．实业B．有价证券C．房地产D．第三产业 2、依据（）划分，证券市场可分为发行市场和交易市场。 A．市场组织形式 B．市场范围C．市场参与主体 D．市场的功能 3、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管A...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月26日)

单项选择题1、目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会 2、外币国债也是以本币为面值发行。（） 3、甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2．4亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（）。A．1 800万股B．3 000万股C...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月10日)

单项选择题1、证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金 2、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A．公募发行B．私募发行C．直接发行D．间接发行 3、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。 A．6个月 B．12个月 C．2年 D．5年 4、交易双方约定在未来的一定期...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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