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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月22日)

单项选择题1、上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A．20%B．30%C．40%D．50% 2、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。 A．40% B．50% C．60% D．70% 3、证券投资人是指（）。 A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人 4、我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（） 5、可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（）。A．同方向B．反方向C．无关D．成比例 6、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（） 7、华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准，一次发行”的方式发行。（）多项选择题8、债券收益率可分为（）。A．票面收益率B．直接收益率C．持有期收益率D．到期收益率 9、金融远期合约主要包括（）。A．... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月16日)

单项选择题1、《中华人民共和国证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A．5%B．10%C．15%D．20% 2、下列各项不属于影响债券利率因素的是（）。A．筹资者的资信B．债券票面金额C．债券期限长短D．借贷资金市场利率水平 3、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月2日)

单项选择题1、在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（） 2、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是（）。 A．远期合约 B．期货合约 C．期权合约 D．互换合约 3、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．有限公司B．合伙企业C．股份有限公司D．注册公司 4、基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月17日)

单项选择题1、以下对公司型基金的认识中正确的是（）。A．公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D．公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 2、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。 A．资产和负债 B．资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月3日)

单项选择题1、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．70%B．50%C．60%D．90% 2、把主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（） 3、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。（） 4、中国首批证券投资基金正式运作于（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月23日)

单项选择题1、长期国债的偿还期限一般为（　）。A．5年以上B．10年C．15年以上D．10年或10年以上 2、股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。（） 3、一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。（） 4、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（）特征。A．期限性B．收益性C．流通性D．风险性 5、外国债券的特点是，发行人在一个国家...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月18日)

单项选择题1、由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。A．亚洲债券B．欧洲债券C．龙债券D．外国债券 2、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A．资产B．负债C．资产和负债D．资产或负债 3、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（）。A．基金份额净值B．基金资产净值C．基金资产总值D．基...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月24日)

单项选择题1、证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。（） 2、中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（）。A．沪深300指数B．上证50指数C．深证100指数D．上证100指数 3、（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。 A．看跌期权 B．欧式期权C．美式期权 D．看涨期权 4、以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。A．杠杆比率视...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月4日)

单项选择题1、年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内编制完成并披露。（　） 2、公司公开披露的基金信息不包括（　）。A．基金资产净值和基金份额净值公告B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C．对证券投资业绩进行的预测D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 3、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月19日)

单项选择题1、有价证券是（）的一种形式。A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本 2、从（）起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无需通过专业知识考试。A．2004年1月1日B．2004年6月1日C．2006年1月1日D．2008年1月1日 3、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月25日)

单项选择题1、 2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。A．浦东新区B．天津滨海新区C．深圳滨海新区D．北京 2、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A．基金交易费B．基金销售服务费C．申购费D．基金运作费...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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