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2015年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(3)

本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的商情报告 2、以下不属于股份发行登记的是（）。 A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记 3、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。 A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易 4、下列属于证券经纪商应发挥的作用是（）。 A．提供证券资产管理B．提高证券投资的收益C．提供信息服务D．防止股价波动 5、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司可向登记结算公司融券D．证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入 6、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（）。 A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B．直接没收该资产C．追究其刑事责任D．对其进行罚款 7、 ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A．网上B．网下C．网上和网下D．柜台... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》判断题精选(1)

判断题(本大题共40小题．请判断以下各小题的正误．正确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内．不填、错填均不得分)1、一般情况下，柜台不允许在客户打印的对账单上加盖营业部业务用章。（） 2、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。（） 3、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》单选题精选(2)

本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元D．某国债前一笔成交价为101元，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》权威冲刺卷(1)

单项选择题(本大题共60小题．每题0．5分．共30分。以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、下列（）属于内幕交易行为。 A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B．发行人在招股说明书中做虚假陈述C．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作 2...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》判断题精选(2)

判断题(本大题共40小题．请判断以下各小题的正误．正确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内．不填、错填均不得分)1、具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种1：2外的金融产品等投资。（） 2、全国银行问市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》判断题精选(3)

判断题(本大题共40小题．请判断以下各小题的正误．正确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内．不填、错填均不得分)1、证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。（） 2、证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。（） 3、全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。（） 4、全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。（） 5、投资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、 B股最先在（）证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2、根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。 A．半年B．每年C．每月D．每季 3、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）日。A．TB．T+3C．T...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》判断题精选(4)

判断题(本大题共40小题．请判断以下各小题的正误．正确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内．不填、错填均不得分)1、证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。（） 2、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（） 3、从事证券交易所上市的证券、8股交易的结算业务，证券投资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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单项选择题(本大题共60小题．每题0．5分．共30分。以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、我国上海证券交易所正式开业的时间是（）。 A．1990年7月3日B．1990年12月19日C．1991年7月3日D．1992年12月19日 2、新股竞价发行方式的最大缺陷是（）。 A．工作繁琐，效率低下B．一、二级市场不能平稳对接C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(2)

本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、 2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。 A．税率统一下调为2‰B．税率由1‰调整为3‰C．只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收 2、下列关于融资融券业务及账户体系的说法，错误的是（）。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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单项选择题(本大题共60小题．每题0．5分．共30分。以下各小题所给出的4个选项中．只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、在证券经纪业务中，（）是客户填写委托单的第一要点。 A．品种B．证券账号C．买卖价格D．买卖数量 2、下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是（）。 A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B．指导和督促股份转让公司...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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