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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月17日)

单项选择题1、根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，其最近1期末净资产应不少于人民币3000万元。（） 2、关于私募证券，下列说法正确的是（）。 A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度 3、可转换债券通常是转换成（）。 A．优先股票 B．普通股票 C．金融债券 D．公司债券 4、股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（） 5、 1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A．国民信托投资公司B．中国信托投资公司C．中华信托投资公司D．中国国际信托投资公司 6、股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。（）多项选择题7、证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。 A．证券经纪 B．证券自营 C．证券承销与保荐 D．证券投资咨询 8、下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有（）。A．必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券B．必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券C... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月10日)

单项选择题1、基金托管费是支付给（）的费用。A．基金托管人B．基金管理人C．证券监督管理机构D．基金持有人 2、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）等机构投资者。A．企业B．银行和非银行金融机构C．个人D．国外机构 3、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月18日)

单项选择题1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。（　）2、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的502。A．4% B．5%C．7% D．8% ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月28日)

单项选择题1、证券交易所必须限定（）。 A．上市公司数量 B．会员数量 C．证券交易数额 D．交易席位数量 2、我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。（） 3、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A．表决权B．参加权C．分配权D．收益权 4、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月11日)

单项选择题1、金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（） 2、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。A．上市证券和非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券 3、契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（） 4、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月29日)

单项选择题1、场外交易市场的交易制度通常采用（）。A．经纪制度B．会员制度C．做市商制度D．公司制度 2、证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（） 3、关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的是（）。A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETFC．ET...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月19日)

单项选择题1、在证券投资基金的管理能力风险中，由于不同的基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而影响基金收益水平。（） 2、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。A．招股说明书B．上市公告C．章程D．股东会会议纪要 3、（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 A．金融期权 B．期货交易C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月30日)

单项选择题1、股票最基本的特征是（）。A．参与性B．流动性C．收益性D．风险性 2、证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A．2；3 B．2；5 C．3；2D．5，2 3、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股 4、金融衍...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月12日)

单项选择题1、股票价格与市场利率的关系是（）。A．利率提高，股票价格下降B．利率与股票价格同方向变动C．利率提高，股票价格上升D．随机变动 2、证券发行市场也被称为一级市场或者初级市场。（） 3、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理B．信托原理C．代理原理D．委托原理 4、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月20日)

单项选择题1、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。A．出口的增加B．进口的减少C．境内资本流出D．国内资本市场流动性增加 2、上市公司向不特定对象公开募集股份的条件包括，发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前一日交易日的均价。 A．10 B．15 C．20 D．25 3、代办股份转让系统又称为（）。 A．二板市场 B．创业板 C．三板市场 D．中小板 4、由...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月1日)

单项选择题1、在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（） 2、证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。（） 3、基础资产价格与期权价格的关系是（）。A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低C．基础资产价格与期权价格无...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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