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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月14日)

单项选择题1、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A．普通股股东、债权人、优先股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．优先股股东、债权人、普通股股东 2、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度3、附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。A．依然存在B．自行消失C．转为股票D．自动作废 4、契约型证券投资基金反映的是（）。A．所有权关系B．债权债务关系C．物权关系D．信托关系 5、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（）多项选择题6、有效的内部控制应为证券公司实现下述（）目标提供合理保证。A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月3日)

单项选择题1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品 2、 ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（）倍的现金。 A．1 B．2 C．3 D．4 3、指数型策略（）。A．可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中B．重点是进行风险控制C．是...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月17日)

单项选择题1、根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，其最近1期末净资产应不少于人民币3000万元。（） 2、关于私募证券，下列说法正确的是（）。 A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度 3、可转换债券通常是转换成（）。 A．优先股票 B．普通股票 C．金融债...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月10日)

单项选择题1、基金托管费是支付给（）的费用。A．基金托管人B．基金管理人C．证券监督管理机构D．基金持有人 2、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）等机构投资者。A．企业B．银行和非银行金融机构C．个人D．国外机构 3、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月18日)

单项选择题1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。（　）2、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的502。A．4% B．5%C．7% D．8% ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月28日)

单项选择题1、证券交易所必须限定（）。 A．上市公司数量 B．会员数量 C．证券交易数额 D．交易席位数量 2、我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。（） 3、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A．表决权B．参加权C．分配权D．收益权 4、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月11日)

单项选择题1、金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（） 2、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。A．上市证券和非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券 3、契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（） 4、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月29日)

单项选择题1、场外交易市场的交易制度通常采用（）。A．经纪制度B．会员制度C．做市商制度D．公司制度 2、证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（） 3、关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的是（）。A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETFC．ET...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月19日)

单项选择题1、在证券投资基金的管理能力风险中，由于不同的基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而影响基金收益水平。（） 2、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。A．招股说明书B．上市公告C．章程D．股东会会议纪要 3、（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 A．金融期权 B．期货交易C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月30日)

单项选择题1、股票最基本的特征是（）。A．参与性B．流动性C．收益性D．风险性 2、证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A．2；3 B．2；5 C．3；2D．5，2 3、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股 4、金融衍...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月12日)

单项选择题1、股票价格与市场利率的关系是（）。A．利率提高，股票价格下降B．利率与股票价格同方向变动C．利率提高，股票价格上升D．随机变动 2、证券发行市场也被称为一级市场或者初级市场。（） 3、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理B．信托原理C．代理原理D．委托原理 4、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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