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2015年证券发行承销每日一练（12月18日）
单选题发行人出下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年即亏损C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
【正确答案】： B【参考解析】： 考生要熟悉中国证监会对保荐代表人不尽责的几种处理...[ 查看全文 ]
2015年证券发行承销每日一练（12月28日）
单选题
上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（）。 A．最近5年内有重大违法违规行为 B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏 C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
【正确答案】： C 【参考解析】： 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。
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2015年证券发行承销每日一练（12月19日）
单选题债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）个月后向( )提交年度报告。A．4；证监会B．6；交易所与证监会C．6；证监会D．4；交易所与证监会
【正确答案】： D【参考解析】： 注意债券发行上市，发行人提交报告的时间和对象。更多试题请点击：考试大在线题库
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2015年证券发行承销每日一练（12月29日）
单选题
修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。 A．2005年10月27日 B．2005年12月27日 C．2006年1月1日 D．2006年3月1日
【正确答案】： C 【参考解析】： 常识，要了解。
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2015年证券发行承销每日一练（12月30日）
单选题
出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。 A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易 B．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80% C．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 D．公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释
【正确答案】： C 【参考解析】： 应该掌握不予核准其发行新股申请的几种...[ 查看全文 ]
2015年证券发行承销每日一练（12月20日）
单选题提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A．二B．三C．四 D．五
【正确答案】： A【参考解析】： 考生应熟悉提交工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。更多试题请点击：考试大在线题库
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2015年证券发行承销每日一练（12月31日）
单选题
可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（）元。 A．1000 B．2000 C．500 D．100
【正确答案】： A 【参考解析】： 可转换债券最小交易单位为面值1000元。
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2015年证券发行承销每日一练（12月21日）
单选题
在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（）。
A．发行底价B．最终发行价格C．发行量D．最低发行量
【正确答案】： B【参考解析】： 考生应掌握最终发行价产生的原因。更多试题请点击：考试大在线题库
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2015年证券发行承销每日一练（1月1日）
单选题
在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。 A．经签字股票交付 B．认股者持股载入股东名册 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户
【正确答案】： B 【参考解析】： 掌握股份交收的要件。
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2015年证券发行承销每日一练（12月22日）
单选题
内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（）。A．30%及50%B．35%及40%C．35%及50%D．30%及40%
【正确答案】： C【参考解析】： 考生应该掌握港交所上市条件。更多试题请点击：考试大在线题库
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