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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月14日)

单项选择题1、下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式（）。 A．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价l次B．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次C．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次D．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次 2、优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（）A．正确B．错误 3、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。A．4000万元B．5000万元C．3000万元D．2000万元 4、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（　） 5、上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。（　） 6、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A．附有出售选择权条款的债券 B．附有可转换条款的债券C．附有交换条款的债券 D．附有赎回选择权条款的债券 7、债券发行注册制的核心是（）。A．质量控制原则B．数量控制原则... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月24日)

单项选择题1、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A．公平原则B．真实原则C．准确原则D．完整原则 2、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（） 3、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。（） 4、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（　）。A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券 5、《证券公司风...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月15日)

单项选择题1、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（）　 2、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。 A．设权证券 B．证权证券 C．要式证券 D．资本证券 3、下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（　）。A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月4日)

单项选择题1、（）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A．财产股息B．负债股息C．股票股息D．建业股息 2、从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（）A．正确B．错误3、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A．清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月25日)

单项选择题1、 2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（） 2、股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。（　） 3、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括（　）。A．政府和政府机构、公司B．中央政府、地方政府、公司C．政府和中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司 4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月5日)

单项选择题1、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B．固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C．收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D．一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金2、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。A．55B．35C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月16日)

单项选择题1、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。A．收益率为标的的美式招标B．收益率为标的的荷兰式招标C．价格为标的的美式招标D．价格为标的的荷兰式招标 2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A．300B．500C．100D．200 3、证券的流动性不能通过承兑的方式实...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月26日)

单项选择题1、证券市场只是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。A．正确B．错误 2、证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提供。（）A．正确B．错误 3、外币国债也是以本币为面值发行。（） 4、下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是（）。A．股票期货B．股票指数期权C．远期汇合约D．利率互换 5、目前，最大的衍生交易品种为（）。A．按名义金额计...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月6日)

单项选择题1、为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（）。A．长期建设国债B．特别国债C．基本建设债券D．国家重点建设债券 2、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券 3、证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月17日)

单项选择题1、证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。（）　 2、证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（） 3、证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金 4、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月27日)

单项选择题1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。（）2、按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。A．对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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