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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月2日)

单项选择题1、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（）。A．6个月以上24个月以下B．6个月以上l2个月以下C．12个月以上24个月以下D．12个月以上l8个月以下 2、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。A．协商定价方式B．询价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式 3、下列关于LOF的阐述，错误的是（）。A．LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金B．LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回C．LOF是一种封闭式基金D．LOF的申购和赎回均以现金进行 4、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A．500%B．100%C．30%D．5% 5、单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以五年以下有期徒刑或者拘役。（）A．正确B．错误 6、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A．1B．2C．3D．5 多项选择题7、以下哪些是金融期货的基本功能?（）A．价格发现功能 B．套期保值功能C．投机功能 ... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月23日)

单项选择题1、（）一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金 2、某投资者买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％，若1年中通货膨张率为5％，则该国债的实际收益率为（）。A．0B．5％C．10％D．15‰ 3、（）不属于证券投资的非系统风险。A．购买力风险B．经营风险C．信用风险D．财务风险 4、 2007...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月3日)

单项选择题1、 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（　），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。A．《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》B．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》C．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》D．《保险资金境外投资管理暂行办法》 2、下列不属于操纵市场行为的是（）。A．单独或者通过合谋，集中资金优...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月14日)

单项选择题1、下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式（）。 A．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价l次B．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次C．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次D．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次 2、优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月24日)

单项选择题1、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A．公平原则B．真实原则C．准确原则D．完整原则 2、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（） 3、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。（） 4、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（　）。A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券 5、《证券公司风...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月15日)

单项选择题1、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（）　 2、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。 A．设权证券 B．证权证券 C．要式证券 D．资本证券 3、下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（　）。A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月4日)

单项选择题1、（）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A．财产股息B．负债股息C．股票股息D．建业股息 2、从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（）A．正确B．错误3、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A．清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月25日)

单项选择题1、 2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（） 2、股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。（　） 3、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括（　）。A．政府和政府机构、公司B．中央政府、地方政府、公司C．政府和中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司 4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月5日)

单项选择题1、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B．固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C．收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D．一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金2、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。A．55B．35C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月16日)

单项选择题1、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。A．收益率为标的的美式招标B．收益率为标的的荷兰式招标C．价格为标的的美式招标D．价格为标的的荷兰式招标 2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A．300B．500C．100D．200 3、证券的流动性不能通过承兑的方式实...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月26日)

单项选择题1、证券市场只是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。A．正确B．错误 2、证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提供。（）A．正确B．错误 3、外币国债也是以本币为面值发行。（） 4、下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是（）。A．股票期货B．股票指数期权C．远期汇合约D．利率互换 5、目前，最大的衍生交易品种为（）。A．按名义金额计...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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