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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月1日)

单项选择题1、进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（）A．正确B．错误 2、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。A．电子股发行量加权股价指数B．金融股发行量加权股价指数C．22种产业分类股价指数D．发行量加权股价指数 3、中央银行票据本质上属于特殊的（）。A．企业债券B．政府债券C．金融债券D．公司债券多项选择题4、债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法中不正确的有（　）。A．债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人B．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时还本付息C．债券是所有权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系D．相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定 5、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。 A．停止批准新业务 B．停止批准增设、收购营业性分支机构C．限制分配红利 D．限制转让财产或在财产上设定其他权利 6、影响认股权证价值的因素主要有（）。 A．普通股的市价 B．认股数量 C... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月22日)

单项选择题1、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A．证券投资者B．发行人C．上市公司D．资信评级机构 2、我国《刑法》规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。 A．3；1万元以上5万元以...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月13日)

单项选择题1、中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。（）A．正确B．错误 2、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A．份额B．固定股息率C．市值D．面值 3、关于国际债券，下列叙述中正确的是（　）。A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月2日)

单项选择题1、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（）。A．6个月以上24个月以下B．6个月以上l2个月以下C．12个月以上24个月以下D．12个月以上l8个月以下 2、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。A．协商定价方式B．询价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式 3、下列关于LOF的阐述，错误的是（）。A．LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月23日)

单项选择题1、（）一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金 2、某投资者买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％，若1年中通货膨张率为5％，则该国债的实际收益率为（）。A．0B．5％C．10％D．15‰ 3、（）不属于证券投资的非系统风险。A．购买力风险B．经营风险C．信用风险D．财务风险 4、 2007...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月3日)

单项选择题1、 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（　），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。A．《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》B．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》C．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》D．《保险资金境外投资管理暂行办法》 2、下列不属于操纵市场行为的是（）。A．单独或者通过合谋，集中资金优...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月14日)

单项选择题1、下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让方式（）。 A．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价l次B．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价2次C．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价3次D．按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价5次 2、优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月24日)

单项选择题1、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A．公平原则B．真实原则C．准确原则D．完整原则 2、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（） 3、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。（） 4、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（　）。A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券 5、《证券公司风...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月15日)

单项选择题1、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（）　 2、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。 A．设权证券 B．证权证券 C．要式证券 D．资本证券 3、下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（　）。A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月4日)

单项选择题1、（）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A．财产股息B．负债股息C．股票股息D．建业股息 2、从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（）A．正确B．错误3、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A．清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月25日)

单项选择题1、 2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（） 2、股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。（　） 3、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括（　）。A．政府和政府机构、公司B．中央政府、地方政府、公司C．政府和中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司 4...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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