证券《发行与承销》第八章经典真题回顾
证券发行与承销第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行经典真题回顾【真题1】(单项选择题)（）情况下，可转换债券持有人可以享受一次债券回售的权利。A．上市公司股票价格下跌B．上市公司股票价格上升C．上市公司改变公告的募集资金用途D．上市公司经营出现困境【答案】A【名师详解】当股票价格下降时，可转换债券持有人通过债券回售可以不转换成股票，因而可以避免股票价格下跌带来的损失。【真题2】(单项选择题)转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，若以P表示股票价格，R表示转换比例，则转换价值应等于（）。A．P＋RB．P/RC．P×RD．P－R【答案】C【名师详解】转换价值等于每股普通股的市价乘以转换比例。【真题5】(判断题)变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。（）【答案】×【名师详解】变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。精选试题推荐： 2012年证券《发行与承销》第八章考点记忆图及小节精讲 2001年－2011年证券《发行与承销》考试真题及答案汇总 证券从业资... [ 查看全文 ]证券《发行与承销》第八章经典真题回顾的相关文章
证券《发行与承销》第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回顾
证券发行与承销第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回顾【真题1】(单项选择题)发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行（）处罚。 A．暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 考试大论坛C．对保荐代表人采取证券市场禁人的措施 D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相...[ 查看全文 ]
