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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月5日)

单项选择题1、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。 A．40% B．50% C．60% D．70% 2、保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（） 3、公司型基金通过（）选举董事。 A．董事长 B．公司员工 C．股东大会 D．证监会 4、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A．基本信息B．奖励信息C．处罚处分信息D．收入情况信息 5、证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A．正确B．错误 6、（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。A．证券承销与保荐业务B．证券经纪业务C．证券资产管理业务D．证券自营业务 7、下列说法中，不正确的是（）。A．平衡型... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月15日)

单项选择题1、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。A．1年以内B．1年以上2年以内C．1年以上5年以内D．5年以上 2、现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（）A．正确B．错误 3、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A．中国证券业协会...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月6日)

单项选择题1、在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 2、中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（）操作作为政策手段。A．套期保值B．投融资C．公开市场D．盈利性 3、上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。（　）多项选...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月16日)

单项选择题1、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（）A．正确B．错误 2、金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。（） 3、证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（）。A．期限性B．风险性C．流动性D．收益性 4、会员制的证券交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月7日)

单项选择题1、欧洲债券在发行法律方面（）。A．受发行地所在国有关法规的管制和约束B．必须经发行地官方主管机构批准C．受货币发行国有关法规管制和约束D．不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准 2、证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。（） 3、二板市场指的是（）。A．中小企业板块市场B．主板市场C．代办股份转让系统D．创业板市场 4、股票被暂停上市后，在1个...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月17日)

单项选择题1、下面（）不是基金份额持有人必须承担的义务。 A．承担基金亏损或终止的全部责任B．缴纳基金认购款项及规定的费用C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D．遵守基金契约 2、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．股东身份证明B．股票C．资产证明D．股东名册 3、 2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月8日)

单项选择题1、目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（） 2、下列说法错误的是（）。 A．收益与风险相对应B．同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券C．股票的收益率一般会高于债券D．不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿3、下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是（）。A．记账式国债B．凭证式国债C．储蓄国债(电子式)D．长期建设国债 4、证券投资基...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月18日)

单项选择题1、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（）。 A．基金交易费 B．销售服务费 C．申购费 D．基金运作费 2、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A．资本收益B．收益减少C．资本损失D．收益增长 3、关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（）。A．今天的期货价格可能就是未来的现货价格B．期货价格...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月9日)

单项选择题1、根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（）。A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C．注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本D．有完善的风险控制制度 2、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A．2%B．3%C．4%D．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月19日)

单项选择题1、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。A．货币B．商品C．期权D．期货 2、英国最具权威性的股价指数是（）。A．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B．日经225股价指数C．NASDAQ指数D．道一琼斯指数 3、私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。（） 4、下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。 A．是将投资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月10日)

单项选择题1、附权益权证债券允许权证持有人（）。A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C．按约定条件向债券发行人购买黄金D．以约定的价格购买发行人的普通股票 2、场外交易市场的交易制度通常采用（）。A．经纪制度B．会员制度C．做市商制度D．公司制度 3、 1999年11月4日，美国国会（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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