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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月3日)

单项选择题1、我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．15%B．25%C．35%D．45% 2、以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。A．平衡型基金B．成长型基金C．股票收入型基金D．固定收入型基金多项选择题3、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度，该制度的特点包括（）。 A．建立了公司业务规模与净资本水平动态机制挂钩B．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制C．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态机制挂钩 4、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（） A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．净资本与负债的比例不得低于8%D．净资产与负债的比例不得低于20% 5、下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有（）。A．查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户B．查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户C．对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月13日)

单项选择题1、金融期货的主要交易制度不包括（）。A．逐日盯市制度B．分散交易制度C．限仓制度D．每日价格波动限制及断路器原则 2、我国证券公司的组织形式为（）。 A．私营合伙企业B．私营独资企业C．有限责任公司或股份有限公司D．非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司 3、以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。A．平衡型基金B．成长型基金C．股票收入型基金D．固定收入型基金 4、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月4日)

单项选择题1、债券是有期投资，股票是无期投资。A．正确B．错误 2、证券包销是指（）。A．证券承销销：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月14日)

单项选择题1、保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（）　 2、美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。（） 3、下列说法中不正确的是（）。A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B．基金份额持有人享有对基金份额的转让权C．基金管理人不得向基金份额持...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月5日)

单项选择题1、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。 A．40% B．50% C．60% D．70% 2、保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月15日)

单项选择题1、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。A．1年以内B．1年以上2年以内C．1年以上5年以内D．5年以上 2、现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（）A．正确B．错误 3、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A．中国证券业协会...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月6日)

单项选择题1、在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 2、中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（）操作作为政策手段。A．套期保值B．投融资C．公开市场D．盈利性 3、上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。（　）多项选...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月16日)

单项选择题1、基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（）A．正确B．错误 2、金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。（） 3、证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（）。A．期限性B．风险性C．流动性D．收益性 4、会员制的证券交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月7日)

单项选择题1、欧洲债券在发行法律方面（）。A．受发行地所在国有关法规的管制和约束B．必须经发行地官方主管机构批准C．受货币发行国有关法规管制和约束D．不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准 2、证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。（） 3、二板市场指的是（）。A．中小企业板块市场B．主板市场C．代办股份转让系统D．创业板市场 4、股票被暂停上市后，在1个...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月17日)

单项选择题1、下面（）不是基金份额持有人必须承担的义务。 A．承担基金亏损或终止的全部责任B．缴纳基金认购款项及规定的费用C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D．遵守基金契约 2、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．股东身份证明B．股票C．资产证明D．股东名册 3、 2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月8日)

单项选择题1、目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（） 2、下列说法错误的是（）。 A．收益与风险相对应B．同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券C．股票的收益率一般会高于债券D．不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿3、下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是（）。A．记账式国债B．凭证式国债C．储蓄国债(电子式)D．长期建设国债 4、证券投资基...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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