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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月4日)

单项选择题1、代办股份转让系统始建于（）。A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月D．2001年6月 2、QfII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场 3、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。 A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B．乙公司净资产占实收资本的35%C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D．丁公司负债达到净资产的75% 4、证券交易价格是通过（）来确定的。A．一级市场上的公开竞价B．证券供需双方共同作用C．拍卖方式D．发行人和投资者协商 5、保险公司进行证券投资主要考虑()。 A．本金安全和收益率B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金 6、反洗钱预防监控制度的核心是（）。A．合法合规B．维护市场秩序C．大额和可疑交易报告制度D．预防为主，防治结合 7、证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。 A．信息披露 ... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月24日)

单项选择题1、随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（）A．正确B．错误 2、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A．正确B．错误 3、股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。（）多项选择题4、我国《刑法》关于证券犯罪的规...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月15日)

单项选择题1、下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。A．公司债券条款中包含的赎回条款B．公司债券条款中包含的返售条款C．公司债券条款中包含的转股条款D．在期货交易所交易的期货合约 2、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券资产管理C．证券自营D．证券承销与保荐 3、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月25日)

单项选择题1、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，被称为“跨市场套利”。（） 2、债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（）A．正确B．错误 3、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A．投资标的划分B．基金的组织形式不同C．投资目标划分D．基金运作方式不同多项选择题4、创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月5日)

单项选择题1、下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（）。A．封闭式基金有阎定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限B．封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制C．封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小D．开放式基...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月16日)

单项选择题1、中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（） 2、我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）A．正确B．错误 3、下列说法中，不正确的是（）。A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月6日)

单项选择题1、以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。A．发行人不能是有限责任公司B．发行人可以是股份有限公司C．须经中国证监会核准D．期限在一年以上 2、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。 A．上涨 B．下跌 C．不变 D．上下波动 3、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）A．正确B．错误多...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月26日)

单项选择题1、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（） 2、商业汇票属于（　）。A．商品证券B．有价证券C．资本证券D．货币证券 3、（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A．分级基金B．QDⅡ基金C．ETFD．LOF 4、下列不属于上海...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月17日)

单项选择题1、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（）人民币。 A．200万元 B．300万元 C．400万元D．500万元 2、直接为投资者开立资金结算账户的是（）。A．证券登记结算公司B．中国证券业协会C．证券交易所D．证券公司 3、为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。A．国家重点建设债券B．基本建设债券C．特别国债D．长期建设国债 4、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月27日)

单项选择题1、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．委托竞价 2、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业（）。A．资产总额B．产品价格C．销售收入D．利润和股息 3、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。 A．财务顾问业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务 4、《首次公开发行股票...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月7日)

单项选择题1、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。A．GNP/证券市值B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．DP/证券市值2、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。A．1年以内B．1年以上2年以内C．1年以上5年以内D．5年以上 3、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（）。A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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