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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月24日)

单项选择题1、 “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。（） 2、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。 A．自营业务B．经纪业务C．投资咨询业务D．资产管理业务多项选择题3、根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　）。 A、基金市场 B、债券市场 C、股票市场 D、衍生产品市场不定项选择题4、为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的()。A．监管权B．现场检查权C．注册权D．选举权 5、《证券法》的总则主要包括（）。A．立法的宗旨B．适用范围C．证券业与其他金融业的分业经营与管理D．证券业协会的自律性管理等6、根据资产证券化（）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A．发起人B．发行人C．承销人D．投资者判断题7、代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（）A．正确B．错误　 8、证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。（　）9、提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（）10、基金管理... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月12日)

单项选择题1、债券发行的定价方式以（）最为典型。A．公开招标B．上网竞价方式C．协商定价方式D．累计投标询价方式2、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。 15% 12% 10% 7%3、根据《中华人民共和国公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（） 4、上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。A．股利宣布日B．股权登记日C．除息...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月13日)

单项选择题1、证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。 A．7 B．8 C．9D．10 2、（）是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。A．道一琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ综合指数3、《证券发...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月25日)

单项选择题1、下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D．公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东2、《证券法》规定，收购要约的期限（）。 3、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（）。 A．期权价格越...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月14日)

单项选择题1、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。 A．短期融资券 B．中小非金融企业集合票据C．中期票据 D．以上选项都不对 2、目前我国期货市场实行（）清算制度。A． T+0B． T+2C． T+3D． T+73、将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型，是按（）划分的。A．发行主体的不同性质B．投...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月26日)

单项选择题1、代办股份转让系统始建于（）。A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月D．2001年6月 2、关于认股权证论述不正确的是（）。A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．行权时不会增加股份公司的股本D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证 3、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　）。 A...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月15日)

单项选择题1、代办股份转让系统始建于（）。A．2004年10月B．2003年6月C．2002年10月 D．2001年6月2、（　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。3、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（　）。 A、期货基金 B、期权基金 C、认股权证基金 D、黄金基金4、证券市场两个最基本和最主要的品种是（　）。 A、股票和基金证券 B、债券和金...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月27日)

单项选择题1、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。A．总资产B．净资产C．总负债D．净负债多项选择题2、证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月16日)

单项选择题1、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是（　）。2、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　），应当由承销团承销。 A、1 000万元 B、3 000万元 C、5 000万元 D、1亿元3、证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）　 4、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（　）。 A、无记名...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月28日)

单项选择题1、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 A．期权购买者B．期权买卖双方C．期权买卖双方均不D．期权出售者 2、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（）A．正确B．错误 3、下面关于B股的阐述错误的是（　）。 A、采取记名股票形式 B、以外币标明面值，并以外币认购、买卖 C、境内居民个人与非居民之间不得进...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月17日)

单项选择题1、发起人也称（），是证券化基础资产的原始所有者。A．原始受益人B．最终受益人C．特殊目的机构D．最初受益人2、股票是一种（）凭证。A．债权B．所有权C．信托权D．委托权3、国务院证券监督管理机构设（　），依法审核股票发行申请。4、实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（） 5、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　）内编制完成...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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