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证券发行与承销真题及答案第三章

历年真题精选第3章企业的股份制改组一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．拟发行上市公司的关联方不包括（）。 A．发行人主要供应商 B．发行人总经理控制的企业 C．控股股东的参股企业 D．发行人参与的联营企业 2．下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述，错误的是（）。 A．发行人董事会应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对发行人进行控制或影响的具体方式、途径及程度 B．对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准 C．关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人实施直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系 D．判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从宽原则 3．股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（）。 A．改制后企业的管理与运作 B．前次募集资金使用情况说明 C．资产重组方案 D．发起人企业概况 4．企业改组为拟上市的股份有限公司，中介机构确定以后一般以（）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会，明确各中介机构的具体分工，讨... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第八章

历年真题精选第8章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．可转换公司债券到期末转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。 A．15B．10C．5D．22．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币（）。 A．15亿元 B．10亿元 C．6000万元 D．3000万元 3．发行分离交易的可转换...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第四章

历年真题精选第4章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．创业板上市公司发行新股的，持续督导期间为股票上市当年剩余及其后（）完整会计年度。A.5个B．3个C．2个D．1个2．下述事项中不是保荐机构及其保荐代表人权利的事项是（）。A．列席发行人的股东大会、董事会和监事会B．定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料C．对发行人违法...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第九章

历年真题精选第9章　债券的发行与承销一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列有关凭证式国债的表述，错误的是（）。A．采取“随买随卖”的方式进行交易B．承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C．利率按实际持有天数分档计付D．凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券2．（）不是政策性银行金融债券的发行人。A．中信银行B．中国农业发展银行C．中国进出口银行D．国家开发银行3．商...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第五章

历年真题精选第5章首次公开发行股票并上市的操作一、单选题。1．首次公开发行股票时，单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（）。 A．5‰B．3‰C．2‰D．1‰2．首次公开发行股票时，股票的定价包括估值、（）、沟通、协商、询价、投标等定价活动。 A．撰写股票上市公告书 B．撰写股票发行定价分析报告 C．撰写招股说明书 D．撰写股票投资价值研究报告 3．某股份有限公司发行股票...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券发行与承销全真模拟试卷及答案解析(三)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 A．银行票据 B．商业票据 C．中期票据 D．短期票据 2．关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法中不正...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第六章

历年真题精选第6章首次公开发行股票并上市的信息披露一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。 A．编报规则 B．内容与格式准则 C．规范问答 D．信息披露原则 2．信息披露的完整性原则指（）。 A．股份有限公司公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确 B．信息披露应遵守相关规范，在要求的时问内、以指定的方式披露 C．股份有...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第十章

历年真题精选第10章外资股的发行一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．境内上市外资股由（）在注册的股份有限公司发行并在（）证券交易所上市交易。 A．中国境内；中国境外 B．中国境外；中国境内 C．中国境内；中国境内 D．中国境外；中国境外 2．境内上市外资股采取无记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购和买卖。 A．外币；人民币 B．外币；外币 C．人民币；人民币 D．人民币...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第十一章

历年真题精选第11章公司收购一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列关于公司收购方式的陈述，正确的是（）。A．横向收购的双方往往是原材料供应者或产成品购买者B．生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为，是横向收购C．生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为，是混合收购D．同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，是纵向收购2．在收购...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月《证券发行与承销》考试真题

2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 A．《公司法》 B．《证券交易法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《国务院关于进一步加强证券市场...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券发行与承销真题及答案第十二章

历年真题精选第12章公司重组与财务顾问业务一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．上市公司重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）以上评估的方法进行评估。 A．4种 B．1种 C．3种 D．2种 2．上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．1／3B．1／2C．3／4 D．2／33．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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