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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月20日)

单项选择题1、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。 A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易2、（　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。 A、中央存托公司 B、存券银行 C、托管银行 D、信托投资公司多项选择题3、下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。4、国务院证券监督管理机构包括（　）。 A、中国证券监督管理委员会 B、中国证监会派出机构 C、证券交易所 D、行业协会不定项选择题5、基金性质的机构投资者包括（）。 A．证券投资基金B．社保基金C．社会公益基金D．外国机构投资者判断题6、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。（）7、一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。（　）8、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（　）9、拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（） 10、我国《公司法》规定，公司资本公积金... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月30日)

单项选择题1、上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。A． 1B． 2C． 3D． 42、股价指数期货正式产生于（）。 A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所C．纽约证券交易所D．美国堪萨斯期货交易所 3、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。4、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（　）报送有关文件。多项选择题5、目前我国发行的普通...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月21日)

单项选择题1、中国主权财富基金的发端是（）。2、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（　）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 A、总资产 B、净资产 C、净资本 D、净收益 3、买入注销是指发行人在债券未到期前按（）的债券而注销债务。A．发行价格B．承销价格C．市场价格D．票面金额4、证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月1日)

单项选择题1、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）2、有限责任公司由（）的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 3、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券4、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（　）。 A、扬基债券 B、武士债券 C、熊猫债券 D、无国籍债券 5、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月11日)

单项选择题1、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．保险公司2、证券公司在性质上是一种（　）。3、可以被视为无限期证券的是（）。 A．股票 B．国债 C．金融债 D．企业债 4、20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（）。A．取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化B．打破金融机构...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月22日)

单项选择题1、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　）以上。2、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（　）。3、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。（） 4、下列债券中信用风险最小的是（）。A．政府债券B．金融债券C．公司债券D．企业债券 5、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（　）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月23日)

单项选择题1、金融债券的发行主体是（）。A．政府B．股份公司C．非股份制企业D．银行或非银行金融机构 2、发行人推销证券的方法不包括（）。A．自销B．包销C．代销D．传销3、我国证券公司的组织形式为（）。A．私营合伙企业B．私营独资企业C．有限责任公司或股份有限公司D．非法人组织形式4、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（　）。 A、零息债券 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月24日)

单项选择题1、 “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。（） 2、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。 A．自营业务B．经纪业务C．投资咨询业务D．资产管理业务多项选择题3、根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　）。 A、基金市场 B、债券市场 C、股票市场 D、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月12日)

单项选择题1、债券发行的定价方式以（）最为典型。A．公开招标B．上网竞价方式C．协商定价方式D．累计投标询价方式2、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。 15% 12% 10% 7%3、根据《中华人民共和国公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（） 4、上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。A．股利宣布日B．股权登记日C．除息...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月13日)

单项选择题1、证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。 A．7 B．8 C．9D．10 2、（）是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。A．道一琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ综合指数3、《证券发...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月25日)

单项选择题1、下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D．公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东2、《证券法》规定，收购要约的期限（）。 3、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（）。 A．期权价格越...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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