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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月9日)

单项选择题1、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（） 2、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。（） 3、下列证券投资基金中，风险最大的基金是（）。A．债券基金B．股票基金C．货币市场基金D．衍生证券投资基金多项选择题4、金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）。A．开户情况B．交易情况C．资金来源D．交易动机 5、对证券公司信息披露方面的监管要求包括（　）。 A、信息公开披露制度 B、信息报送制度 C、季报审计监管 D、年报审计监管6、依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（）A．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程B．注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D．取得基金从业资格的人员达到法定人数判断题7、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（） 8、... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月22日)

单项选择题1、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。 A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性2、（　）是指股份有限公司向境外投资者募集在境外上市的股份。采取记名股票形式，以人民币标明价值，以外币认购。3、证券公司内部控制的目标不包括（　）。 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B、防范经营...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月10日)

单项选择题1、证劵交易所所采取的交易的组织方式是（）。2、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（）A．正确B．错误多项选择题3、下列关于独立董事的说法正确的有（）。4、分级基金又被称为（　）。 A、结构型基金 B、可分离交易基金 C、ETF D、LOF 不定项选择题5、下面属于欺诈客户行为的是（）。A．违背客户...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月11日)

单项选择题1、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是（）。A．基金本身不具备独立法人资格B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C．基金设有董事会和持有人大会D．基金资产归基金管理人所有 2、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。A．赤字国债B．建设国债C．特种国债 D．战争国债3、股票的理论价格用公式表示（）。A．股票价格=发行价／必要收益率B．股票价格=必要收益率／预期...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月2日)

单项选择题1、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（）。 A．有价证券B．存托凭证C．证券化产品D．资产证券2、目前，我国证券市场推出的权证均为（）。3、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A．累积优先股票B．非参与优先股票C．参与优先股票D．非累积优先股票4、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（　）。5、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月23日)

单项选择题1、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。 A．市盈率B．市净率C．现值D．必要收益率2、目前，我国的开放式基金于（　）估值。3、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。A．财务顾问业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务多项选择题4、封闭式基金的特点有（）。5、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月12日)

单项选择题1、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。 A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿2、我国目前对证券发行实行的是（）。A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制3、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A．±10%B．±20%C．±...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月3日)

单项选择题1、我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（）。A． 2.5%，2%B． 2%，2.5%C． 1.5%，1%D． 1%，1.5%2、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。 A．二级有担保ADR B．144A规则下的私募ADRC．一级有担保ADR D．三级有担保ADR 3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月24日)

单项选择题1、关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（） 2、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A、7 B、10 C、15...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(6月13日)

单项选择题1、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（　）。 A、5 000万元 B、8 000万元 C、1亿元 D、5亿元 2、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买人指数组合，称为（）。A．主动套利B．被动套利C．正套利D．反套利3、债券与股票相同点在于（） A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(7月4日)

单项选择题1、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%2、记名股票与不记名股票的区别在于（）。 A．股东权利的差异B．记载方式的差异C．股东义务的差异D．股东属性的差异 3、证券市场监管的手段不包括（　）。 A、法律手段 B、经济手段 C、行政手段 D、市场...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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