2015年9月证券交易考前模拟试卷
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。 A．记名证券 B．不记名证券 C．无纸化证券 D．实物证券 2．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2% B．5% C．8% D．10% 3．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 4．证券公司自营买卖业务的首要特点是（）。 A．决策的自主性 B．交易的风险性 C．收益的不确定性 D．管理的规范性 5．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险 6．创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．50 B．80 C．100 D．120 7．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股... [ 查看全文 ]2015年9月证券交易考前模拟试卷的相关文章
2015-2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应（）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。{Page}2、在我国，证券交易所上市证券的...[ 查看全文 ]
