2015年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(3)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、证券交易的特征主要表现为（）。A． 流动性、收益性和风险性B． 流动性、安全性和收益性C． 收益性、安全性和风险性D． 流动性、安全性和风险性2、持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 A． 6%B． 5%C． 10%D． 20%3、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。 A． 建立专用自营账户B． 将自营账户借给他人使用C． 使用他人名义和非自营席位变相自营D． 账外自营4、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。 A． 交易席位B． 交易单元C． 交易业务单位D． 普通席位5、（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 A． 初始登记B． 退出登记C． 变更登记D． 债券登记6、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。 A． 3B． 5C． 10D． 157、关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A． 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B． 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪... [ 查看全文 ]2015年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(3)的相关文章
2015-2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(5)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。 A.公示处分 B.警告 C.没收非法所得 D.罚款2、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。{Page3、上海证券交易所国债买断式回...[ 查看全文 ]2015-2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。 A.托管机构 B.证券公司自已 C.推广机构 D.结算托管部门2、在我国，证券交易所的设立须经（ ）批准。{Page}3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满...[ 查看全文 ]
