2015年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．国务院2、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A．公募发行B．弘募发行C．直接发行D．间接发行3、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．3B．5C．7D．104、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．150B．180C．200D．2305、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A．3B．6C．9D．126、... [ 查看全文 ]2015年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)的相关文章
2015年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(1)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位2、根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（） 。A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和...[ 查看全文 ]2015年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(1)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 美国最早的证券交易所是（）。A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城交易所D．波士顿证券交易所 2、 证券市场的品种结构是（）。A．依有价证券的品种而形成的结构关系B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C．按交易活动是否在固定场所进行...[ 查看全文 ]2015年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。A．对其股票交易做退市风险警示B．暂停其股票上市交易C．对其股票交易做特别处理D．终止其股票上市交易 2、 我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A．1991B．1...[ 查看全文 ]2015年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 目前，只有（）可以实现无纸化发行和交易。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券 2、 证券投资基金在我国香港地区被称为（）。A．共同基金B．证券投资信托基金C．单位信托基金D．投资基金 3、 基金管理公司为单一客户办理特定资产管...[ 查看全文 ]2015年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(2)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 封闭式基金单位的交易方式是（）。A．赎回B．证券交易所内交易C．柜台交易D．场外交易 2、 贴现债券的发行属于（）。A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是 3、 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上。A．5...[ 查看全文 ]
