2015年《证券交易》冲刺精选试题(2)
一、单选题(每小题1分,共5分) 1、 当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 标准答案: b 2、 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 20 标准答案: d 3、 证券公司证券自营业务买卖的对象是________。 A. 上市证券 B. 非上市证券 C. 两者都有 D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 标准答案: c 4、 对柜台自营买卖正确的说法是 A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐 C、一般仅为非上市的债券买卖 D、交易量较大 标准答案: c 5、 下列不属于证券自营业务特点的是 A、决策的自主性 B、价格的波动性 C、交易的风险性 D、收益的不稳定性 标准答案: b[page]二、多选题(每小题2分,共12分) 6、 证券自营业务的禁止行为包括________。 A. 内幕交易 B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C. 将自营账户借给他人使用 D. 将自营业务与代理业务混合操作 E. 委托其他证券公司代为买卖证券 标准答案... [ 查看全文 ]2015年《证券交易》冲刺精选试题(2)的相关文章
2015-2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、不属于限价委托的特点的是()。{Page}2、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的()。{Page}3、某客户持有上交所上市的96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元,当月的标准券折...[ 查看全文 ]