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2015年《证券交易》冲刺精选试题(1)

 一、单选题(每小题1分，共10分) 1、 根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。 A.国债 B.股票 C.基金 D.企业债券 标准答案： b 2、 ________不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提供咨询服务 C.获取一定的利润 D.稳定证券市场 标准答案： c 3、 ________不是委托人的权利与义务。 A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查 B.在经纪商同意条件下可透支交易 C.接受交易结果 D.履行交割清算义务 标准答案： b 4、 _______不是经纪商的权利与义务。 A.坚持了解客户原则 B.忠实办理受托业务 C.为客户保密 D.代理客户决策 标准答案： d 5、 _______不得开立B 股帐户。 A.外国法人、自然人和其他组织 B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C.中国法人、自然人及其他组织 D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。 标准答案： c 6、 ________不属于上市后的证券存管业务。 A.股东名册登录 B.交易过户 C.发放现金红利 D.非交易过户 标准答案： a 7、 _______形式不属于自助委托。 A.当面委托 B.磁卡委托 C.电脑自助委托 D.远程... [ 查看全文 ]
2015-07-06

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2015年《证券交易》冲刺精选试题(2)

一、单选题(每小题1分，共5分) 1、 当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 标准答案： b 2、 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。 A. 7 B. 10 C. 15 D. 20 标准答案： d 3、 ...[ 查看全文 ]
2015-07-06

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2015年10月证券从业资格考试证券交易全真试题

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月www.Ｅxamda.CoM D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结...[ 查看全文 ]
2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易考前预测试题

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（）。A．国库券转让B．股票柜台买卖C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖2.（）不属于在我国强调公开原则的具体内容。A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开...[ 查看全文 ]
2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、（）是正确的。{Page}2、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。{Page}3、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（　）。{Page}4、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交Et后的某个营业日进行交收的交收...[ 查看全文 ]
2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、ETF分额和组合证券的交收，实行（　）之间的“银货对付”制度。{Page}2、关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（　）。{Page}3、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发...[ 查看全文 ]
2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　）后方可转换为公司股票。{Page}2、下面的（　）不属于证券交易特征。{Page}3、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。...[ 查看全文 ]
2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(9)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。{Page}2、（）的...[ 查看全文 ]
2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、（　）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。{Page}2、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（　）元代表议案一。{Page}3、某投资者当日申报“债转股”500手，当...[ 查看全文 ]
2015-07-06

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2015年6月证券交易模拟试题及参考答案

一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 ) 1、深圳证券交易所于( C )正式开业。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日 2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照( A )进行交易。 A、现在确定的价格 B、未来某一...[ 查看全文 ]
2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(6)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。{Page}2、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。{Page3、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的...[ 查看全文 ]
2015-07-06

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