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2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(5)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、客户交易结算资金汇总账户以——名义开立,资金全部为——所有。( ) {Page}2、在我国现行情况下,若委托指令没有注明有效期的,则视该指令为( )。{Page}3、证券经纪商和客户之间的关系是( )。{Page}4、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。{Page}5、对于股东大会网络投票,深圳证券交易所网络投票系统的要点有:在“委托价格”项填报股东大会议案序号,其中(. )元代表议案一。{Page}6、证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。{Page}7、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.5%,则其申购手续费为( )元。{Page}8、证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起,凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 {Page}9、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( )。{Page}10、下列... [ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(5)的相关文章

2015年证券交易《第八章融资融券业务》练习试题

一、单项选择题(共49题,每题1分,共49分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内,向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。{Page}2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。{Page}3、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户...[ 查看全文 ]

2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(3)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日){Page}2、证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时,应在其账户中留足( )。{Page}3、以下不属于证券公司资产管理业务中存在的合规风险的是( )。 {P...[ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(7)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。 {Page}2、实现证券与价款的收付称为( )。{Page}3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。{Page}4、深圳证券交易所发布《关于对存在股票终...[ 查看全文 ]

2015年证券交易《第九章债券回购交易》练习试题

一、单项选择题(共57题,每题1分,共57分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。{Page}2、证券交易所质押式回购实行()。{Page}3、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的()进行报价。{Page}4、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为()。{Page}5、...[ 查看全文 ]

2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(2)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、证券投资基金按照其设立后( )是否允许变动,可以分为封闭式基金和开放式基金。{Page}2、证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。 {Page}3、在法人结算模式下,证券经营机构以( )名义集中在证...[ 查看全文 ]

2015年证券交易《第一章证券交易概述》练习试题

一、单项选择题(共54题,每题1分,共54分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、新中国证券市场的建立始于()年。{Page}2、1992年年初,人民币特种股票即B股最先在()证券交易所上市。{Page}3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。 A.2004年5月底 B.2005年4月底 C.2005年5月底 D.2006年1月底4、公开原则的核心要求是()。{Pa...[ 查看全文 ]

2015年证券交易《第十章证券登记与结算》练习试题

一、单项选择题(共44题,每题1分,共44分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、下面给出关于清算的四种解释,错误的是()。{Page}2、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()。{Page}3、证券交易从()来看,可以分为滚动交收和会计日交收。{Page}4、()指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵,得出该结算参与人相对于另一...[ 查看全文 ]

2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(6)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 第 1 题 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过()票的,应通过现场进行表决。 【正确答案】: C【参考解析】: 采用累积投票制的议案,申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过1亿票的,应通过现场进行表决。 第 2 题 ()是指投资者通...[ 查看全文 ]

2015-2015年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(6)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。{Page}2、( )上海证券交易所首只ETF开始上市交易。{Page}3、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立,具有法人资格,依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()。 A. 上市公司B. 证券公司C. 商业...[ 查看全文 ]

2015年证券交易《第二章证券交易程序》练习试题

一、单项选择题(共70题,每题1分,共70分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、委托指令根据(),有买进委托和卖出委托。{Page}2、委托指令根据(),有市价委托和限价委托。{Page}3、委托指令根据(),有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。{Page}4、在订单匹配原则方面,我国采用()。{Page}5、对于记名证券而言,完成了清算和交收,还要...[ 查看全文 ]
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