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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月4日）

考试大证券从业站出题一、单选题根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A．交易所会员大会www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．交易所理事会 C．中国证监会 D．交易所董事会【正确答案】： C来源：www.examda.com二、多选题参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。A．抵押 B．现券买卖来源：www.examda.com C．逆回购 D．担保【正确答案】： B, C 来源：考试大的美女编辑们【参考解析】：参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。三、判断题证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）【正确答案】：错【参考解析】：证券经纪商对委托人的委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但是需配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。相关推荐： 2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月4日） 2009年11月证券投资基金考前每日一练（11月4日... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月5日）

考试大证券从业站出题一、单选题格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行 B．证券交易所考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com) C．交易系统 D．结算代理人考试大论坛【正确答案】： C 【参考解析】：格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。来源：考试大的美女编辑们二、多选题出现（）情形，深圳证券交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月6日）

考试大证券从业站出题一、单选题证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。A．委托代理来源：考试大 B．证券托管 C．证券存管 D．委托买卖考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)【正确答案】： D 二、多选题在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。A．交收担保品证券账户 B．专用待清...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月7日）

考试大证券从业站出题一、单选题融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A．收盘价 B．前一日平均收盘价来源：考试大 C．最新成交价 D．净值【正确答案】： C 【参考解析】：融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。二、多选题全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A．交易价格采集者退散 B．挂牌日 C．摘牌日 D．交易的起止日期www.Ｅx...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月8日）

考试大证券从业站出题一、单选题证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A．上市证券www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．非上市证券 C．以上两者都有 D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象考试大论坛【正确答案】： C 【参考解析】：证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。二、多选题证券业从业人员、证券业管理人员可以买...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月9日）

考试大证券从业站出题一、单选题A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A．特殊机构证券账户考试大论坛 B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大【正确答案】： C 【参考解析】： A股账户的分类。二、多选题证券经纪商有（）作用。A．充当证券买卖的媒介 B．代替客户进行决策 C．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月10日）

考试大证券从业站出题一、单选题某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入X X（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。A．15.07 来源：考试大B．15.08 C．15.09 D．15.10 【正确答案】： C 【参考解析】：设卖出价格为每股P元。来源：www.examda.com 则...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。{Page}2、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。{Page}3、根据《证券交易所管...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(3)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　），即10万元面值及其整数倍。{Page}2、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　）。{Page}3、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易11月全真试题(2)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易2、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。A．企业债B．融资券C．国债D．特种金融债券3、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易预测试题(三)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人2、在实际应用中，（）一般按股填写。A．债券B．股票C．基金D．国债3、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A．3B．5C．15D．30...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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