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2015年证券从业《证券交易》过关冲刺题(4)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是（）。{Page}2、我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（）。{Page}3、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。{Page}4、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（）。{Page}5、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。{Page}6、《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。{Page}7、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是（）。{Page}8、B股托管银行最迟须在T+3日（）之前向中国结算公司发送结算交收指令。{Page}9、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。{Page}10、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。{Page}[page]11、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月11日）

考试大证券从业站出题一、单选题证券“存管”服务是（）为（）提供的。来源：考试大的美女编辑们A．证券交易所，证券公司 B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者 D．证券登记结算机构，投资者来源：考试大【正确答案】： B 【参考解析】：存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。二、多选题客户融券卖出的，以（）的方式偿还向证券公司融人的证券。A．买券还券 www.Ｅxamda....[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月1日）

考试大证从业站出题一、单选题折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。A．市场利率 B．市场价格来源：考试大 C．风险 D．面值【正确答案】： B 【参考解析】：本题主要考查折算率，重点题目。二、多选题根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下（）情形...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业《证券交易》过关冲刺题(5)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是（　）。{Page}2、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（）元。 {Page...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月2日）

考试大证券从业站出题一、单选题（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A．业务执行部门 B．业务决策部门来源：考试大C．董事会 D．分支机构【正确答案】： D 二、多选题债券回购业务参与者有下列（）行为的，将受到中国人民银行的处罚。A．擅自从事借券、租券等融券业务考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com) B．擅自...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月3日）

考试大证券从业站出题一、单选题证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A．登记公司采集者退散 B．证券公司 C．证券交易所 D．资产托管机构本文来源:考试大网【正确答案】： B 【参考解析】：在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。二、多选题目前我国债券的交易方式主要包括（）。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(1)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。{Page}2、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（　）提出股份转让过户登记申请。{Page}3、证券公司操纵市场的行为...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月4日）

考试大证券从业站出题一、单选题根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A．交易所会员大会www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．交易所理事会 C．中国证监会 D．交易所董事会【正确答案】： C来源：www.examda.com二、多选题参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月5日）

考试大证券从业站出题一、单选题格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行 B．证券交易所考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com) C．交易系统 D．结算代理人考试大论坛【正确答案】： C 【参考解析】：格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。来源：考试大的美女编辑们二、多选题出现（）情形，深圳证券交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月证券交易知识考前每日一练（11月6日）

考试大证券从业站出题一、单选题证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。A．委托代理来源：考试大 B．证券托管 C．证券存管 D．委托买卖考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)【正确答案】： D 二、多选题在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。A．交收担保品证券账户 B．专用待清...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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