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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月19日)

单项选择题1、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A．董事会B．风险控制委员会C．风险监控部门D．证券自营部门 2、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。A．5B．10C．20D．60 3、定向资产管理专用证券账户（），中国证监会另有规定的除外。 A．不得办理转托管，但可办理转指定B．既可办理转托管，也可办理转指定C．不得办理转指定，但可办理转托管D．不得办理转托管或者转指定 4、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（） 5、我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（） 6、营业部提供的咨询服务不包括（）。 A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B．及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息C．向投资者推荐业绩优良的股票D．简单介绍技术分析软件使用方法 7、证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。 A．每日B．每工作日C．每核算日D．每交收日 8、关于网上定价发行，不正确的说法是（）。A．当有... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月30日)

单项选择题1、上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（） 2、关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。 A．股票认购证B．与储蓄存款挂钩C．全额预缴、比例配售D．网上定价发行 3、上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。 A．冻结期B．交易期C．等候期D．封闭期 4、一笔债券质押式回购交...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月20日)

单项选择题1、以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（）。 A．禁止从自营账户中提取现金B．自营业务资金的出入必须以公司名义进行C．自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理 2、证券公司同时经营证券自营与代理业务时。应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。（） 3、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月31日)

单项选择题1、最低结算备付金限额的确定.与（）无关。A．上月买断式回购到期购回金额B．上月证券买入金额C．最低结算备付金比例D．上月交易天数 2、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（） 3、证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。（） 4、在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（） 5、在证券回购交...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月21日)

单项选择题1、某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）。 A．11．025元B．9．975元C．11．55元D．9．45元 2、投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（） 3、某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。 A．9．89...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月1日)

单项选择题1、下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．清算不发生财产实际转移 2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　）的架构设立和运行。 A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月22日)

单项选择题1、根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（） 2、下列事项中，不属手内幕信息的是（）。 A．公司的经营方针和经营范围的重大变化B．公司涉及的重大诉讼C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%D．公司债务担保的重大变更 3、根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为（）。 A．T+2日B．T+4日C．T+6日...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月2日)

单项选择题1、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。 A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款 2、下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（）。 A．公开B．公平C．公正D．高效 3、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（）。 A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月23日)

单项选择题1、除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。 A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月 2、（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。 A．证券交易所B．负责客户信用资金存管的商业银行C．证监会派出机构D．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(6月3日)

单项选择题1、证券经纪业务服务的核心是证券（）。 A．交易通道服务B．关系维护C．有形服务D．信息咨询服务 2、根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A．证券交易所B．配股主承销商C．中国证监会D．中国结算公司 3、下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（）。 A．股份转...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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证券资格考试证券交易模拟题(3)

以下试题都是从因特网上收集，里面有很多题过时了，答案也错误多多，只供大家参考。一．单选题： 1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。 A．1990 1991 B．1991 1990C．1991 1992 D．1992 19912．公开原则的核心要求是________。 A．上市公司的信息披露及时 B．证券公司公开业务 C．实现市场信息公开化 D...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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