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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月5日)

单项选择题1、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（） 2、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。 A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下 3、可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（） 4、目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用（）原则作为第一优先原则。 A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．数量优先 5、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竟价时单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1万手B．5万手C．1万张D．5万张 6、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（） 7、某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为15元／股，则该股除权价为（）。A．16．25元／股B．17．50元／股C．20．00元／股D．25．00元／股 8、从20... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月24日)

单项选择题1、按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。（） 2、在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。 A．分销购买方式B．包销购买方式C．承销购买方式D．招标购买方式 3、对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月15日)

单项选择题1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为（）手。 A．5 000B．1 000C．10 000D．50 000 2、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。 A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所 3、银行间债券市场是场内交易市场。（） 4、认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。（） 5、上海证券交易所目前...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月25日)

单项选择题1、境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）。 A．H股账户B．A股资金账户C．A股账户D．B股资金账户 2、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。 A．代码制B．挂名制C．匿名制D．实名制 3、（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A．虚拟开盘参考价格B．虚拟匹配量C．虚拟未匹配量D．虚拟匹配剩余量 4、在我国现行证券交易所的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月16日)

单项选择题1、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。 A．研究与交易之间的交流制度B．投资对象备选库制度C．有效的投资风险评估制度D．完善的交易记录制度 2、证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（） 3、持有的单－券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（） 4、境内自然人申请开...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月26日)

单项选择题1、客户证券交易由（）发起。A．证券公司单方B．客户单方C．证券公司或客户单方D．证券公司和客户双方 2、证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A．20%B．10%C．25%D．5%3、报价驱动是－种连续交易商市场，或称（）。 A．竞价市场B．做市商市场C．订单驱动市场D．经纪商市场 4、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月6日)

单项选择题1、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（　） 2、证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（）3、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。 A．填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议B．本人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月27日)

单项选择题1、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。A．5B．10C．20D．60 2、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。A．权证B．债券C．B股D．A股3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A．2个月B．3个月C．1个月D．6个月 4、除法律法规明确禁止买卖股票者...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月18日)

单项选择题1、重置风险即为（）。 A．本金风险B．流动性风险C．操作风险D．价差风险 2、全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（） 3、根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是（）。A．交易日结束后，如遇单个合格投资者持有单...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月7日)

单项选择题1、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（　） 2、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（） 3、净额清算方式的主要优点是可以（）。 A．简化操作手续，减少资金在交收环节的占用B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月29日)

单项选择题1、证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。（） 2、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（） 3、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（）采取相应交收违约处理措施。A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则 4、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人，说法不...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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