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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月4日)

单项选择题1、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。 A．T日15：00B．T日16：00C．T+1日15：00D．T+1 日 16：00 2、下列不属于自营业务的内部控制内容的是（）。 A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B．审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制D．建立完备的业绩考核和激励制度 3、下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是（）。 A．证券公司董事B．证券公司监事C．证券公司从业人员D．银行工作人员 4、在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。（） 5、客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验网上交易协议书填写的（）。 A．准确性和有效性B．真实性和完整性C．准确性和完整性D．完整性和一致性 6、因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（） 7、清算是交收的基础和保证。（） 8、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。 A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月23日)

单项选择题1、债券回购交易与股票交易类似。( ) 2、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。 A．国债B．企业债C．融资券D．特种金融债券 3、上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。（） 4、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。 A．为单一客户办理集合资产管理业务B．为单一客户办理定向资产管理业...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月14日)

单项选择题1、证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。（） 2、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（）3、根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天(T日)进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月5日)

单项选择题1、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（） 2、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。 A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月24日)

单项选择题1、按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。（） 2、在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。 A．分销购买方式B．包销购买方式C．承销购买方式D．招标购买方式 3、对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月15日)

单项选择题1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为（）手。 A．5 000B．1 000C．10 000D．50 000 2、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。 A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所 3、银行间债券市场是场内交易市场。（） 4、认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。（） 5、上海证券交易所目前...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月25日)

单项选择题1、境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）。 A．H股账户B．A股资金账户C．A股账户D．B股资金账户 2、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。 A．代码制B．挂名制C．匿名制D．实名制 3、（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A．虚拟开盘参考价格B．虚拟匹配量C．虚拟未匹配量D．虚拟匹配剩余量 4、在我国现行证券交易所的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月16日)

单项选择题1、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。 A．研究与交易之间的交流制度B．投资对象备选库制度C．有效的投资风险评估制度D．完善的交易记录制度 2、证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（） 3、持有的单－券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（） 4、境内自然人申请开...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月26日)

单项选择题1、客户证券交易由（）发起。A．证券公司单方B．客户单方C．证券公司或客户单方D．证券公司和客户双方 2、证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A．20%B．10%C．25%D．5%3、报价驱动是－种连续交易商市场，或称（）。 A．竞价市场B．做市商市场C．订单驱动市场D．经纪商市场 4、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月6日)

单项选择题1、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（　） 2、证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（）3、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。 A．填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议B．本人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月27日)

单项选择题1、证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。A．5B．10C．20D．60 2、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。A．权证B．债券C．B股D．A股3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A．2个月B．3个月C．1个月D．6个月 4、除法律法规明确禁止买卖股票者...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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