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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月22日)

单项选择题1、可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（） 2、代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式配对成交。 A．集合竞价B．撮合定价C．连续竞价D．交易所定价 3、大宗交易纳人证券交易所即时行情和指数的计算。（） 4、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（） 5、对于交易所无形席位说法正确的是（）。 A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B．交易速度要慢于有形席位报盘C．不易成交D．属于场外报盘 6、证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（） 7、证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。A．正确B．错误多项选择题8、标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合的条件有（）。A．上市交易超过3个月B．近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C．基金持有户数不少于4 000户D．日均成交额在5 000万以上 9、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A．会计师事务所B．审计事务所C．律师事务所D．咨询公司 10、自然人申请证券账户合并需提供（）。A．注销证券账户申请表... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月13日)

单项选择题1、证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（）2、（）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A．2004年记账式(十期)B．2005年记账式(二期)C．2005年记账式(十期)D．2004年记账式(二期) 3、上海证券交易所于（）正式开业。 A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月 4、在定向资产管理业务中...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月4日)

单项选择题1、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。 A．T日15：00B．T日16：00C．T+1日15：00D．T+1 日 16：00 2、下列不属于自营业务的内部控制内容的是（）。 A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B．审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C．建立健全自营业务风险...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月23日)

单项选择题1、债券回购交易与股票交易类似。( ) 2、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。 A．国债B．企业债C．融资券D．特种金融债券 3、上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。（） 4、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。 A．为单一客户办理集合资产管理业务B．为单一客户办理定向资产管理业...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月14日)

单项选择题1、证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。（） 2、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（）3、根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天(T日)进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月5日)

单项选择题1、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（） 2、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。 A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月24日)

单项选择题1、按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。（） 2、在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。 A．分销购买方式B．包销购买方式C．承销购买方式D．招标购买方式 3、对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月15日)

单项选择题1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为（）手。 A．5 000B．1 000C．10 000D．50 000 2、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。 A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所 3、银行间债券市场是场内交易市场。（） 4、认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。（） 5、上海证券交易所目前...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月25日)

单项选择题1、境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）。 A．H股账户B．A股资金账户C．A股账户D．B股资金账户 2、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。 A．代码制B．挂名制C．匿名制D．实名制 3、（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A．虚拟开盘参考价格B．虚拟匹配量C．虚拟未匹配量D．虚拟匹配剩余量 4、在我国现行证券交易所的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(5月16日)

单项选择题1、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。 A．研究与交易之间的交流制度B．投资对象备选库制度C．有效的投资风险评估制度D．完善的交易记录制度 2、证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（） 3、持有的单－券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（） 4、境内自然人申请开...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月26日)

单项选择题1、客户证券交易由（）发起。A．证券公司单方B．客户单方C．证券公司或客户单方D．证券公司和客户双方 2、证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A．20%B．10%C．25%D．5%3、报价驱动是－种连续交易商市场，或称（）。 A．竞价市场B．做市商市场C．订单驱动市场D．经纪商市场 4、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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