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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月31日)

单项选择题1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。 A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元 2、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。 A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模 3、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。 A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险 4、我国使用最早的通用证券账户是（）。A．A股账户B．债券账户C．期货账户D．基金账户多项选择题5、引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现（）。A．社会安全事件B．重大公共卫生事件C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入D．严重自然灾害 6、关于清算与交收的区别，以下说法正确的有（）。A．清算是对应收、应付证券及价款的计算B．清算的结果是确定应收、应付数量或金额C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付D．交收并不发生财产实际转移 7、自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（）。A．过户登记申请B．证券权属证明文件C．过入方证券账户卡原件及复印件D．过入方身份证明文件 8、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月10日)

单项选择题1、内幕交易属于自营业务的禁止行为，下列（）属于内幕交易行为。A．证券公司将自营业务与代理业务混合操作B．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C．发行人在招股说明书中做虚假陈述D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 2、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月1日)

单项选择题1、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　）。 A．资产市值B．资产净值C．资产总值D．资产平均值 2、证券经纪业务服务的核心是证券（）。 A．交易通道服务B．关系维护C．有形服务D．信息咨询服务 3、证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（） 4、在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月11日)

单项选择题1、按照交易对象的品种划分，证券交易种类不包括（）。 A．股票交易B．债券交易C．回购交易D．基金交易 2、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。 A．“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”B．“集合资产管理计划名称”C．“证券公司名称——集合资产管理计划名称”D．“资产托管机构名称——集合资产管理计...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月2日)

单项选择题1、在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。（）2、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。 A．人民币5亿元B．人民币1亿元C．人民币10亿元D．人民币5000万元 3、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月12日)

单项选择题1、非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（） 2、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（） 3、固定收益平台的交易时间为9：30—11：30，13-00—15：O0。（）4、证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月3日)

单项选择题1、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（）2、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 A．配股登记日B．配股公告日后一天C．配股股权登记日后一天D．配股公告日 3、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）。A．单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅B．(当日最高价格－当日最低价格)÷当日...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月13日)

单项选择题1、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A．证券业协会B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证监会 2、某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。 A．9．89元B．11．10元C．8．90元D．10．11元 3、（），我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A．2008年10月B．2009年1月...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月4日)

单项选择题1、上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（） 2、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。 A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易 3、在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（） 4、证券公司自营业务资金的出入...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月14日)

单项选择题1、在证券经纪业务营销活动中，（）是客户招揽的保证。 A．品牌B．目标市场与营销渠道选择C．客户关系建立D．客户促成 2、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。 A．市场指数的收益率B．市场指数的风险度C．市场指数的透明度D．市场指数的覆盖率 3、在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以进行转托管。（） 4、下列不属于证券经纪业...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月5日)

单项选择题1、融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。（） 2、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（） 3、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。 A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同Et可以赎回 4、回购交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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