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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月8日)

单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。 A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易 2、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（） 3、对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（） 4、清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。（） 5、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（） 6、 Ct指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述（）交易指令。 A．限购指令B．市价指令C．限价指令D．止损指令 7、上海证券交易所于（）正式开业。A．1990年12月19日B．1991年7月3日C．1992年4月25日D．1997年7月1日多项选择题8、对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。 A．增发新股B．配股C．送红股D．降低转股价格 9、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。 A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错 10、在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（）。 A．开户B．受理C．委托D．交收 [page]你只看到了... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月30日)

单项选择题1、代办股份转让服务业务是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。 A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业 2、投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（） 3、根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（） 4、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月9日)

单项选择题1、在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归（）所有。A．客户B．证券登记结算公司C．证券公司D．证券发行人 2、从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不－，美国证券市场采取（）。 A．T+1B．T+2C．T+3D．T+43、市价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。（） 4、关于证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月31日)

单项选择题1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。 A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元 2、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。 A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模 3、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。 A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险 4、我国使用最早的通用证券账户是（...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月10日)

单项选择题1、内幕交易属于自营业务的禁止行为，下列（）属于内幕交易行为。A．证券公司将自营业务与代理业务混合操作B．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C．发行人在招股说明书中做虚假陈述D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 2、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月1日)

单项选择题1、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　）。 A．资产市值B．资产净值C．资产总值D．资产平均值 2、证券经纪业务服务的核心是证券（）。 A．交易通道服务B．关系维护C．有形服务D．信息咨询服务 3、证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（） 4、在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月11日)

单项选择题1、按照交易对象的品种划分，证券交易种类不包括（）。 A．股票交易B．债券交易C．回购交易D．基金交易 2、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。 A．“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”B．“集合资产管理计划名称”C．“证券公司名称——集合资产管理计划名称”D．“资产托管机构名称——集合资产管理计...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月2日)

单项选择题1、在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。（）2、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。 A．人民币5亿元B．人民币1亿元C．人民币10亿元D．人民币5000万元 3、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月12日)

单项选择题1、非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（） 2、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（） 3、固定收益平台的交易时间为9：30—11：30，13-00—15：O0。（）4、证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月3日)

单项选择题1、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（）2、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 A．配股登记日B．配股公告日后一天C．配股股权登记日后一天D．配股公告日 3、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）。A．单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅B．(当日最高价格－当日最低价格)÷当日...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月13日)

单项选择题1、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A．证券业协会B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证监会 2、某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。 A．9．89元B．11．10元C．8．90元D．10．11元 3、（），我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A．2008年10月B．2009年1月...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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