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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月4日)

单项选择题1、证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A．正确B．错误2、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。 A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额D．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额 3、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B．买人申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10％ 4、按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。（） 5、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。 A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 6、全国银行间债券市场买断... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月26日)

单项选择题1、证券自营业务的特点之一是（）。 A．决策的规范性B．交易的优先性C．收益的不确定性D．风险的易控性 2、对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（） 3、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买入或卖出某种证券。（） 4、中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。（） 5、收盘价...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月5日)

单项选择题1、对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司也－并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（） 2、证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。（） 3、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（）予以制止，责令限期改正。 A．证券业协会B．证券交易所C．中国证监会派出机构D．证券登记结算机构 4、最低结算备付金限额的确定.与（）无关。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月15日)

单项选择题1、集合计划的基本情况不包括（）。A．集合计划的名称B．集合计划的类型C．集合计划的管理人D．集合计划的投资范围 2、佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（） 3、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（） 4、结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。（） 5、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月27日)

单项选择题1、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。( ) 2、某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手.11.13元成交300手，该股的收盘价是（）元。 A．11.19B．11.09C．10.09D．9.19 3、关于营业部经纪业务操作规程，在...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月6日)

单项选择题1、我国沪深证券交易所停牌期问都不接受申报，恢复交易后才接受申报。（） 2、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。 A．期货公司B．证券公司C．根据双方约定确定责任承担者D．证监会视具体情况而定由谁 3、专项资产管理业务特点不包括（）。A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作 4、证券公司客户信用交易担保证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月16日)

单项选择题1、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　） 2、证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（） 3、关于连续交易，下列说法中正确的是（）。 A．连续交易意味着证券成交的时点是连续的B．连续交易可以提供价格的稳定性C．在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D．在连续交易过程中可以反映更多...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月28日)

单项选择题1、非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（） 2、只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（） 3、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。 A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率 4、证券经纪业务包含的要素不包括（）。 A．委托人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月29日)

单项选择题1、标的证券除息的，行权价格公式为（）。A．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)B．新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(4月8日)

单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。 A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易 2、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（） 3、对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（） 4、清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。（） 5、证券交易所债...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月30日)

单项选择题1、代办股份转让服务业务是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。 A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业 2、投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（） 3、根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（） 4、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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