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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月13日)

单项选择题1、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。 A．有效性B．稳定性C．安全性D．流动性 2、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A．成交通知单B．成交传真件C．成交确认单D．成交协议书3、证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（） 4、上海交易所在A股现金红利派发13程安排中，除息日是（）。 A．T-1日B．T日C．T+3日D．T+4日 5、发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。 A．谁主管谁负责B．快速反应C．重点保护D．疏导化解 6、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（） 7、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。 A．发行人B．交易组织者C．持有人D．运行监督人 8、 T+3滚动交收适用于（）。 A．A股B．基金C．债券D．B股 9、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A．申请书B．设立的批准文件C．身份证D．经营证券业务许可证多项选择题10、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法中正确的有（）。 A．上海证券交易所申购单位为5... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月25日)

单项选择题1、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（） 2、证券交易所总经理由理事会任免。（） 3、上海证券代码和深圳证券代码都为－组（）位数字。 A．4B．5C．6 D．8 4、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（）。 A．交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月14日)

单项选择题1、在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括（）。 A．坚持为客户保密制度B．如实记录客户资金和证券的变化C．必要时可接受全权委托D．坚持客户适当性管理原则 2、证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（） 3、自营席位与代理席位可以是同一个席位。（） 4、在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月4日)

单项选择题1、证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A．正确B．错误2、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。 A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额D．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额 3、对连续竞...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月26日)

单项选择题1、证券自营业务的特点之一是（）。 A．决策的规范性B．交易的优先性C．收益的不确定性D．风险的易控性 2、对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（） 3、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买入或卖出某种证券。（） 4、中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。（） 5、收盘价...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月5日)

单项选择题1、对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司也－并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（） 2、证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。（） 3、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（）予以制止，责令限期改正。 A．证券业协会B．证券交易所C．中国证监会派出机构D．证券登记结算机构 4、最低结算备付金限额的确定.与（）无关。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月15日)

单项选择题1、集合计划的基本情况不包括（）。A．集合计划的名称B．集合计划的类型C．集合计划的管理人D．集合计划的投资范围 2、佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（） 3、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（） 4、结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。（） 5、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月27日)

单项选择题1、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。( ) 2、某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手.11.13元成交300手，该股的收盘价是（）元。 A．11.19B．11.09C．10.09D．9.19 3、关于营业部经纪业务操作规程，在...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月6日)

单项选择题1、我国沪深证券交易所停牌期问都不接受申报，恢复交易后才接受申报。（） 2、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。 A．期货公司B．证券公司C．根据双方约定确定责任承担者D．证监会视具体情况而定由谁 3、专项资产管理业务特点不包括（）。A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作 4、证券公司客户信用交易担保证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月16日)

单项选择题1、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　） 2、证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（） 3、关于连续交易，下列说法中正确的是（）。 A．连续交易意味着证券成交的时点是连续的B．连续交易可以提供价格的稳定性C．在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D．在连续交易过程中可以反映更多...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月28日)

单项选择题1、非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（） 2、只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（） 3、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。 A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率 4、证券经纪业务包含的要素不包括（）。 A．委托人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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