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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月2日)

单项选择题1、心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。（） 2、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下 3、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。 A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司 4、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（） 5、国际证券界发行证券的通行做法是（）。 A．网上发行B．网下发行C．配售D．新股竞价发行 6、证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A．有效的投资风险评估与管理制度B．科学的管理业绩评价体系C．严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D．完善的交易记录制度 7、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A．申请书B．设立的批准文件C．身份证D．经营证券业务许可证多项选择题8、限制证券账户交易的措施包括（）。 A．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)B．限制卖出指定证券或全部... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月24日)

单项选择题1、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。 A．当日该证券的第一笔卖出委托价B．当日该证券的第一笔买入委托价C．当日该证券的第一笔成交价D．该证券上一交易日的最后一笔成交价 2、在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（） 3、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。 A．时间优先、客户优先B．时间优...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月12日)

单项选择题1、证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（）。A．决策的自主性B．交易的风险性C．收益的不稳定性D．交易方式的自主性 2、根据我国现行有关交易制度的规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（）。 A．债券B．基金C．B股D．A股 3、在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。（） ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月3日)

单项选择题1、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。 A．交收B．清算C．成交D．结算 2、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。 A．高效性B．经济性C．连续性D．市场性 3、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。 A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月13日)

单项选择题1、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。 A．有效性B．稳定性C．安全性D．流动性 2、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A．成交通知单B．成交传真件C．成交确认单D．成交协议书3、证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（） 4、上海交易所在A股现金红利派发13程安排中，除息日是（）。 A．T-1日B...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月25日)

单项选择题1、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（） 2、证券交易所总经理由理事会任免。（） 3、上海证券代码和深圳证券代码都为－组（）位数字。 A．4B．5C．6 D．8 4、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（）。 A．交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月14日)

单项选择题1、在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括（）。 A．坚持为客户保密制度B．如实记录客户资金和证券的变化C．必要时可接受全权委托D．坚持客户适当性管理原则 2、证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（） 3、自营席位与代理席位可以是同一个席位。（） 4、在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月4日)

单项选择题1、证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A．正确B．错误2、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。 A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额D．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额 3、对连续竞...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月26日)

单项选择题1、证券自营业务的特点之一是（）。 A．决策的规范性B．交易的优先性C．收益的不确定性D．风险的易控性 2、对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（） 3、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买入或卖出某种证券。（） 4、中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。（） 5、收盘价...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月5日)

单项选择题1、对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪深分公司也－并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（） 2、证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。（） 3、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（）予以制止，责令限期改正。 A．证券业协会B．证券交易所C．中国证监会派出机构D．证券登记结算机构 4、最低结算备付金限额的确定.与（）无关。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月15日)

单项选择题1、集合计划的基本情况不包括（）。A．集合计划的名称B．集合计划的类型C．集合计划的管理人D．集合计划的投资范围 2、佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（） 3、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（） 4、结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。（） 5、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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