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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月9日)

单项选择题1、代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式配对成交。 A．集合竞价B．撮合定价C．连续竞价D．交易所定价 2、根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（）。 A．追究刑事责任B．罚款C．没收违法所得D．撤销相关业务许可 3、对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（） 4、尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。（） 5、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A．星期一B．星期三C．星期四D．星期五 6、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A．风险预警指标B．风险监控阈值C．敏感性指标D．风险测量阈值 7、按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。A．正确B．错误多项选择题8、下列关于佣金的叙述中，正确的有（）。 A．证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等) 不... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月19日)

单项选择题1、目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。（） 2、证券金融公司以营利为主要目的。（） 3、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）内报证券交易所备案。 A．2个交易日B．3个交易日C．4个交易日D．5个交易日 4、关于证券登记，下列说法不正确的是（）。A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月28日)

单项选择题1、买人申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买人申报价格成交。（） 2、期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（） 3、维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。 A．150%B．200%C．250%D．300% 4、开立证券账户应坚持（）原则。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月10日)

单项选择题1、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。 A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额2、证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（） 3、集合资产管理计划管理人承诺以诚实信...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月20日)

单项选择题1、目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的（）以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。 A．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》B．《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》C．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》D．《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》 2、下列属于无差异市场营销...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月1日)

单项选择题1、证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（） 2、证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（） 3、配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（） 4、 ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A．网上B．网下C．网上和网下D．柜台 5、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（）不属于其中的内容。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月23日)

单项选择题1、债券的1手为（）元面值。 A．1000B．100C．10D．1 2、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机，请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（） 3、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（） 4、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。 A．自...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月11日)

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月2日)

单项选择题1、心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。（） 2、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下 3、股票买卖印花税最后由（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月24日)

单项选择题1、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。 A．当日该证券的第一笔卖出委托价B．当日该证券的第一笔买入委托价C．当日该证券的第一笔成交价D．该证券上一交易日的最后一笔成交价 2、在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（） 3、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。 A．时间优先、客户优先B．时间优...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月12日)

单项选择题1、证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（）。A．决策的自主性B．交易的风险性C．收益的不稳定性D．交易方式的自主性 2、根据我国现行有关交易制度的规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（）。 A．债券B．基金C．B股D．A股 3、在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。（） ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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