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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月10日)

单项选择题1、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。 A．归融券方B．归融资方C．退还双方D．归风险基金 2、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。A．5B．10C．50D．100 3、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B．目前银行问市场的交易品种主要是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．交易手续简单、清晰，费时少 4、市价委托方式的优点是：证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益。（） 5、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户。 A．1B．2C．3D．每500万元注册资本可开立一个 6、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，回购利率为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（）万元(不考虑各项税费，1年按360天计算)。A．3568B．3945C．4003D．4158 7、（）负责制定融资融券业务操作流程，... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月22日)

单项选择题1、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。 A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广B．证券公司办理集合资产管理业务.既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月21日)

单项选择题1、证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过（）。A．70%B．80%C．90%D．95% 2、关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（）。 A．可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C．可转换债券的买卖申报优先于转股申报D．即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股 3、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月11日)

单项选择题1、基金交易的过户费为成交面额的0.5‰。（） 2、印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．国务院 3、可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。（） 4、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。( )5、关于交易单位，说法错误的是（）。 A...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月26日)

单项选择题1、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。 A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差 2、下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性B．连续性C．经济性D．公平性 3、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月7日)

单项选择题1、投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。（） 2、债券回购交易的标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品。（） 3、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。 A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月17日)

单项选择题1、下面给出关于清算的四种解释，错误的是（）。A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．清算不发生财产实际转移 2、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A．1B．3...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月8日)

单项选择题1、对股票交易实行特别处理是对该上市公司的处罚。（） 2、客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（） 3、 2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。（） 4、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（） 5、在客户办理开...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月18日)

单项选择题1、证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。 A．技术故障造成的损失B．操作失误造成的损失C．不可抗力造成的损失D．经营不善造成的损失 2、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（） 3、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（　） 4、非交易过户可免交印花税。（） ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月27日)

单项选择题1、下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是（）。 A．以代理人的身份从事证券交易B．与客户是委托代理关系C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差 2、营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（） 3、指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(3月9日)

单项选择题1、代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式配对成交。 A．集合竞价B．撮合定价C．连续竞价D．交易所定价 2、根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（）。 A．追究刑事责任B．罚款C．没收违法所得D．撤销相关业务许可 3、对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（） 4、尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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