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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月17日)

单项选择题1、配股认购缴款结束后，由（）主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。A．上市公司B．中国结算公司C．证券交易所D．证券公司 2、开立证券账户应坚持（）原则。 A．合法性与及时性B．合法性与真实性C．及时性与全面性D．及时性与真实性 3、在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。（） 4、（）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 A．客户资料管理B．客户开发C．客户需求调查D．客户的个性化服务 5、下列各项中，说法错误的是（）。 A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 6、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（） 7、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。（）多项选择题8、陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括（）。 A．企业群体B．会员组织群体C．社团群体D．社会群体 9、受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的（）进行审查。 A．合法性B．准确性C．同一性D．精确性 10、 ... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月6日)

单项选择题1、日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。（） 2、金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（）A．正确B．错误 3、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人D．委托人即...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月18日)

单项选择题1、遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（） 2、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。（） 3、在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月8日)

单项选择题1、具备入会条件的证券公司.经（）批准后，可成为证券交易所的会员。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所股东大会D．证券交易所理事会 2、佣金费用的组成部分不包括（）。 A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算机构变更股权登记费D．证券交易监管费 3、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1日下午16：00之前未能弥补，则每天...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月19日)

单项选择题1、证券公司应当自每－会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（） 2、非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（） 3、我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（） 4、上海证券交易所8股实行净额交收。（） 5、某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月9日)

单项选择题1、合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（） 2、最低备付可用于完成交收，但不能划出。（） 3、在我国,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对于方。 A．证券公司B．证券交易所C．中国结算公司D．证券业协会 4、证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（） 5、网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。（）多项选择题6、融资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月20日)

单项选择题1、以下各客户委托中，最优先的是（）。 A．9时35分，11．25元买人B．9时40分，11．30元买入C．9时35分，11．30元买入D．9时40分，11．25元买入2、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督 3、（）上海证券交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月10日)

单项选择题1、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。 A．归融券方B．归融资方C．退还双方D．归风险基金 2、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。A．5B．10C．50D．100 3、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月22日)

单项选择题1、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。 A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广B．证券公司办理集合资产管理业务.既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月21日)

单项选择题1、证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过（）。A．70%B．80%C．90%D．95% 2、关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（）。 A．可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C．可转换债券的买卖申报优先于转股申报D．即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股 3、 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月11日)

单项选择题1、基金交易的过户费为成交面额的0.5‰。（） 2、印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．国务院 3、可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。（） 4、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。( )5、关于交易单位，说法错误的是（）。 A...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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