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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月15日)

单项选择题1、证券经纪业务的风险主要包括（）。A．基本风险和非基本风险B．代理风险和经营管理风险C．系统风险和非系统风险D．合规风险、管理风险和技术风险 2、中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。（） 3、证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（） 4、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。 A．时间优先B．客户优先C．价格优先D．会员优先 5、深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（）。A．上下80%B．上下90%C．上下100%D．上下110% 6、在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔成交。A．全价交易B．净价交易C．询价方式D．报价方式多项选择题7、下列关于设立证券公司的条件，正确的有（）。(1分) A．有合格的经营场所和业务设施B．有完善的风险管理与内部控制制度C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元 8、证券交易所的组织形式有（）。 A．会员制B．股份制C．公司... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月16日)

单项选择题1、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。 A．1%B．3%C．5%D．10% 2、根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为（）。 A．T+2日B．T+4日C．T+6日D．T+11日 3、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月5日)

单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。 A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易 2、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。 A．高效性B．经济性C．连续性D．市场性 3、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月17日)

单项选择题1、配股认购缴款结束后，由（）主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。A．上市公司B．中国结算公司C．证券交易所D．证券公司 2、开立证券账户应坚持（）原则。 A．合法性与及时性B．合法性与真实性C．及时性与全面性D．及时性与真实性 3、在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。（） 4、（）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月6日)

单项选择题1、日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。（） 2、金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（）A．正确B．错误 3、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人D．委托人即...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月18日)

单项选择题1、遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（） 2、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。（） 3、在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月8日)

单项选择题1、具备入会条件的证券公司.经（）批准后，可成为证券交易所的会员。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所股东大会D．证券交易所理事会 2、佣金费用的组成部分不包括（）。 A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算机构变更股权登记费D．证券交易监管费 3、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1日下午16：00之前未能弥补，则每天...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月19日)

单项选择题1、证券公司应当自每－会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（） 2、非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（） 3、我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（） 4、上海证券交易所8股实行净额交收。（） 5、某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月9日)

单项选择题1、合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（） 2、最低备付可用于完成交收，但不能划出。（） 3、在我国,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对于方。 A．证券公司B．证券交易所C．中国结算公司D．证券业协会 4、证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（） 5、网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。（）多项选择题6、融资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月20日)

单项选择题1、以下各客户委托中，最优先的是（）。 A．9时35分，11．25元买人B．9时40分，11．30元买入C．9时35分，11．30元买入D．9时40分，11．25元买入2、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督 3、（）上海证券交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月10日)

单项选择题1、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。 A．归融券方B．归融资方C．退还双方D．归风险基金 2、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。A．5B．10C．50D．100 3、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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