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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月14日)

单项选择题1、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。 A．审计B．稽核C．验资D．评估 2、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 A．配股登记日B．配股公告日后一天C．配股股权登记日后一天D．配股公告日 3、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。 A．3B．5C．10D．204、客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（） 5、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。 A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构 6、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（） 7、权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（） 8、由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署集合资产管理合同。A．正确B．错误 9、证券交易结算是可有可无，且交易时间必须有的一个过程。A．正确B．错误多项选择题... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月4日)

单项选择题1、业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（） 2、为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（） 3、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月15日)

单项选择题1、证券经纪业务的风险主要包括（）。A．基本风险和非基本风险B．代理风险和经营管理风险C．系统风险和非系统风险D．合规风险、管理风险和技术风险 2、中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。（） 3、证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（） 4、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月16日)

单项选择题1、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。 A．1%B．3%C．5%D．10% 2、根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为（）。 A．T+2日B．T+4日C．T+6日D．T+11日 3、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月5日)

单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。 A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易 2、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。 A．高效性B．经济性C．连续性D．市场性 3、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月17日)

单项选择题1、配股认购缴款结束后，由（）主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。A．上市公司B．中国结算公司C．证券交易所D．证券公司 2、开立证券账户应坚持（）原则。 A．合法性与及时性B．合法性与真实性C．及时性与全面性D．及时性与真实性 3、在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。（） 4、（）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月6日)

单项选择题1、日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。（） 2、金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（）A．正确B．错误 3、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人D．委托人即...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月18日)

单项选择题1、遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（） 2、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。（） 3、在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月8日)

单项选择题1、具备入会条件的证券公司.经（）批准后，可成为证券交易所的会员。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所股东大会D．证券交易所理事会 2、佣金费用的组成部分不包括（）。 A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算机构变更股权登记费D．证券交易监管费 3、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1日下午16：00之前未能弥补，则每天...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月19日)

单项选择题1、证券公司应当自每－会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（） 2、非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（） 3、我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（） 4、上海证券交易所8股实行净额交收。（） 5、某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月9日)

单项选择题1、合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（） 2、最低备付可用于完成交收，但不能划出。（） 3、在我国,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对于方。 A．证券公司B．证券交易所C．中国结算公司D．证券业协会 4、证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（） 5、网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。（）多项选择题6、融资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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