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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月30日)

单项选择题1、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。A．机构开户所使用的名称B．机构专用C．机构所使用的交易席位号D．交易席位所属的公司名称 2、《中华人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上（）万元以下的罚款。A．50B．60C．80D．100 3、目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（） 4、对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（）5、以下不属于股份发行登记的是（）。 A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记 6、（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A．全价交易B．净价交易C．差价交易D．市场价交易 7、客户证券交易由（）发起。 A．证券公司单方B．客户单方C．证券公司或客户单方D．证券公司和客户双方 8、ETF的基金管理人采用网上现金认购的，接受申报的证券交易所会员应即时冻结投资者用于认购的资金，并不得挪用。A．正确B．错误多项选择题9、净额清算又分为（）。A．单边净额清算B．双边净额清算C．三边净额清算D．多边净额清算 ... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月12日)

单项选择题1、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（） 2、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）(R为股权登记日)。 A．R日B．R+1日C．R+2日D．R+3日 3、从内容上看，认股权证具有（）的性质。A．债权B．场外交易C．基金D．期权 4、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（） 5、上海证券交易所买断式回...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月2日)

单项选择题1、证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（） 2、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（）年。 A．10B．15C．20D．30 3、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。（） 4、根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（）5、某证券公司...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月13日)

单项选择题1、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A．0.3%B．2.5%C．0.2%D．2.8% 2、下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是（）。 A．席位可以退回，也可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回，也不可以转让 3、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是（）。 A．股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为10...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月3日)

单项选择题1、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票(A股)20 000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数) A．15.O6B．15.08C．15.09 D．15.15 2、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月14日)

单项选择题1、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。 A．审计B．稽核C．验资D．评估 2、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 A．配股登记日B．配股公告日后一天C．配股股权登记日后一天D．配股公告日 3、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月4日)

单项选择题1、业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（） 2、为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（） 3、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月15日)

单项选择题1、证券经纪业务的风险主要包括（）。A．基本风险和非基本风险B．代理风险和经营管理风险C．系统风险和非系统风险D．合规风险、管理风险和技术风险 2、中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。（） 3、证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（） 4、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月16日)

单项选择题1、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。 A．1%B．3%C．5%D．10% 2、根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为（）。 A．T+2日B．T+4日C．T+6日D．T+11日 3、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月5日)

单项选择题1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。 A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易 2、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。 A．高效性B．经济性C．连续性D．市场性 3、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月17日)

单项选择题1、配股认购缴款结束后，由（）主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。A．上市公司B．中国结算公司C．证券交易所D．证券公司 2、开立证券账户应坚持（）原则。 A．合法性与及时性B．合法性与真实性C．及时性与全面性D．及时性与真实性 3、在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。（） 4、（）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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