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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月4日)

单项选择题1、关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是（）。 A．采用格式化询价的，未按规定填报的报价为无效报价B．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易C．公开报价分为双边报价和多边报价两类D．自主报价分为公开报价和对话报价两类 2、在债券回购交易中，融资方进行（）申报。A．买入B．卖出C．先买入后卖出D．先卖出后买入 3、证券清算与交收的原则不包括（）。 A．分级结算原则B．货银对付原则C．净额清算原则D．次日交收原则 4、下列措施中，能够有效防范合规风险的是（）。 A．对客户资金实行第三方存管B．严格执行经纪业务操作规程C．配备先进、可靠、高效的软硬件设施D．建立客户投诉处理及责任追究机制 5、 ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额，并入当日其他证券交易的资金清算净额之中。（） 6、在办理相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账户上。（） 7、证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。（） 8、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A．证券交易所B．证券登记结算机构C．... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月16日)

单项选择题1、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。（） 2、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买人的证券，同日不可以用于申购基金份额 3、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月28日)

单项选择题1、上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（） 2、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。 A．记名证券B．不记名证券C．无纸化证券D．实物证券 3、对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A．正确B．错误 4、证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（） ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月5日)

单项选择题1、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。A．信用资金台账B．信用交易担保资金账户C．信用资金账户D．融资专用资金账户 2、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A．0.5‰B．1‰C．2‰D．3‰ 3、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）。A．成交面额的0.7...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月19日)

单项选择题1、年轻人往往有稳定的收人来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。（） 2、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（） 3、客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（） 4、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A．客户信用证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月29日)

单项选择题1、专项资产管理业务的特点不包括（）。A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作 2、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。 A．国家税收部门B．中国证监会C．中国结算公司D．证券交易所 3、（）指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。A．配股登记B．变更登记C．基金募集登记D．债券发行登记 4、可转换债券的持有者要...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月30日)

单项选择题1、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。A．机构开户所使用的名称B．机构专用C．机构所使用的交易席位号D．交易席位所属的公司名称 2、《中华人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上（）万元以下的罚款。A．50B．60C．80D．100 3、目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（） 4、对经纪...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月12日)

单项选择题1、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（） 2、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）(R为股权登记日)。 A．R日B．R+1日C．R+2日D．R+3日 3、从内容上看，认股权证具有（）的性质。A．债权B．场外交易C．基金D．期权 4、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（） 5、上海证券交易所买断式回...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月2日)

单项选择题1、证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（） 2、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（）年。 A．10B．15C．20D．30 3、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。（） 4、根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（）5、某证券公司...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月13日)

单项选择题1、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A．0.3%B．2.5%C．0.2%D．2.8% 2、下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是（）。 A．席位可以退回，也可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回，也不可以转让 3、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是（）。 A．股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为10...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月3日)

单项选择题1、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票(A股)20 000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数) A．15.O6B．15.08C．15.09 D．15.15 2、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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