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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月13日)

单项选择题1、证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。　( ) 2、TA系统是指（）。A．中国结算公司基金登记结算系统B．中国结算公司股票型基金登记结算系统C．中国结算公司开放式基金登记结算系统D．中国结算公司封闭式基金登记结算系统 3、严格地说，申购ETF基金份额的需拥有对应的足额（）。 A．组合证券B．组合基金C．组合证券和替代现金D．组合基金和替代现金 4、市价委托的优点是成交迅速，成交率高，且价格可控。（） 5、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（） 6、中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定。（）多项选择题7、以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有（）。A．300股B．1 100股C．150股D．1 000股 8、下列属于自营业务经营风险的有（）。 A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成的亏损D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 9、关于固定收... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月29日)

单项选择题1、内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。（） 2、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％。（） 3、（）不属于证券交易的原则。 A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月25日)

单项选择题1、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。 A．审计B．稽核C．验资D．评估 2、技术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是（）。 A．证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行B．证券交易所通信系统中的网络无法正常运行C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入D．证券交易所电力供应出现故障 3...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月14日)

单项选择题1、证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。（） 2、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。 A．上一交易日收盘价格B．当时的市场价格C．当时买进价和卖出价的中间价D．当日加权平均成交价 3、证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月30日)

单项选择题1、在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以（）申报。 A．金额B．份额C．时间D．数量 2、证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。（） 3、深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10％，自上市首E1起执行。（） 4、结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券交易结算。（） 5、债券买断式回购交易，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月26日)

单项选择题1、证券公司从事定向资产管理业务。买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户.该账户名称为（）。 A．“客户名称”B．“定向资产管理计划名称”C．“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”D．“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称” 2、客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（） 3、关于股票的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月15日)

单项选择题1、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。 A．出现可能导致公司解散的情形B．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月 2、全国银行间债券市场质押式回购参与者不包...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月31日)

单项选择题1、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（） 2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（） 3、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月27日)

单项选择题1、中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（） 2、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。 A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国结算公司 3、我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。（）4、证券指数设置和编制的具体方法由（）规定。A．证券...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月4日)

单项选择题1、关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是（）。 A．采用格式化询价的，未按规定填报的报价为无效报价B．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易C．公开报价分为双边报价和多边报价两类D．自主报价分为公开报价和对话报价两类 2、在债券回购交易中，融资方进行（）申报。A．买入B．卖出C．先买入后卖出D．先卖出后买入 3、证券清算与交收的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月16日)

单项选择题1、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。（） 2、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买人的证券，同日不可以用于申购基金份额 3、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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