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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月7日)

单项选择题1、债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（）起向融资方结算参与人收取违约金。A．T日B．T+1日(节假日不计入)C．T+3日D．T+2日2、在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（） 3、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（） 4、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。 A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值 5、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（）确定。 A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价 6、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为（）。(T日为申购日)A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日多项选择题7、在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。 A．中国农业银行B．中国交通银行C．烟台住房储蓄银行D．宁波鄞州农村合作银行 8、证券交易的结算在清... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月21日)

单项选择题1、关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（）。 A．可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C．可转换债券的买卖申报优先于转股申报D．即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股 2、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。（） 3、在全国银行间债券市场回购...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月25日)

单项选择题1、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A．5%B．10%C．20%D．30% 2、上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。．A．交易的权重B．证券账户C．回购期限D．价格 3、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当13下午（）之前将资金补入资金交收账户...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月8日)

单项选择题1、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。 A．3B．4C．2 D．1 2、下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。 A．交收失误B．通信设施发生技术故障C．软件的运行效率低D．电脑设备发生技术故障 3、对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月26日)

单项选择题1、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。 A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理 2、投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（） 3、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竟价时单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1万手B．5万手C．1万张D．5万张 4、我国证券市场目前使用的结算模式有（）。 A．一级清算...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月22日)

单项选择题1、上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括（）。A．1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天B．2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天C．2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天D．1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天 2、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月9日)

单项选择题1、下列说法中哪个说法是错误的（）。A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易。 2、证券经纪商提供的信息服务包括（）。 A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的商情报告 3、按（...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月27日)

单项选择题1、清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。（） 2、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务是证券交易场所的作用之－。（） 3、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。A．上海证券交易所B．中国人民银行C．交易双方协商D．同业中心 4、投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。（） 5、上海证券交易所目前实行的是上海证券登...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月23日)

单项选择题1、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（） 2、债券回购业务到期反向成交时，需要进行申报。（） 3、管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。（） 4、证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。 5、对于...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月12日)

单项选择题1、中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的（）。 A．全国银行间债券市场的主管部门B．办理债券的登记、托管与结算的机构C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构D．全国银行间债券市场的监督部门 2、证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（） 3、（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月28日)

单项选择题1、证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（） 2、无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（） 3、违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。（） 4、证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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