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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月5日)

单项选择题1、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）内作出是否同意接纳为会员的决定。 A．7个工作日B．15个工作日C．20个工作日D．30个工作日 2、证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。 A．每日B．每清算日C．每核算日D．每交收日 3、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（） 4、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市次日起执行。（） 5、在证券公司自营业务中，（）是自营业务投资运作的最高管理机构。 A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会 6、下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。A．保证委托资产来源及用途的合法性B．按合同约定承担投资风险C．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．保存交易记录等资料至少一年多项选择题7、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（）。 A．开立非上市股份有限公司股份转让账户B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议 8、下列关于自营业务中如何在禁止... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月22日)

单项选择题1、上市公司出现下列（）情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。 A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近－个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 2、赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。（） 3、境外证券经营部机构驻华...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月8日)

单项选择题1、目前按照《中华人民共和国证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义（）管理。A．银证转账B．多个账户C．分类账户D．单独立户 2、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易 3、国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A．追溯调整B．不追溯调整C．部分追溯调整...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月9日)

单项选择题1、双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。（） 2、可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。 A．上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C．国债D．深证100指数成分股股票 3、进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（） 4、客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月23日)

单项选择题1、代办股份转让服务业务是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。 A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业 2、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（） 3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值4、在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月6日)

单项选择题1、股东（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 A．送股B．分红派息C．增发新股D．配股缴款 2、融资融券业务中的（），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。A．客户信用风险B．市场风险C．业务规模及集中度风险D．业务管理风险 3、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月20日)

单项选择题1、单只标的证券的融券余量降至25％以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（） 2、假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，则股票买卖盈利为（）元。 A．7．30B．306．10C．317．40D．32...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月24日)

单项选择题1、下列不属于全国银行间市场会员的是（）。 A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．证券投资基金 2、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（）予以制止，责令限期改正。 A．证券业协会B．证券交易所C．中国证监会派出机构D．证券登记结算机构 3、在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月7日)

单项选择题1、债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（）起向融资方结算参与人收取违约金。A．T日B．T+1日(节假日不计入)C．T+3日D．T+2日2、在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（） 3、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（） 4、融券卖出的申报价格不得低于该证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月21日)

单项选择题1、关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（）。 A．可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C．可转换债券的买卖申报优先于转股申报D．即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股 2、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。（） 3、在全国银行间债券市场回购...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月25日)

单项选择题1、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A．5%B．10%C．20%D．30% 2、上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。．A．交易的权重B．证券账户C．回购期限D．价格 3、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当13下午（）之前将资金补入资金交收账户...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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