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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月17日)

单项选择题1、报价驱动是－种连续交易商市场，或称（）。 A．竞价市场B．做市商市场C．订单驱动市场D．经纪商市场 2、截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。（） 3、可转换债券具有（）的双重特性。A．债权和股权B．债权和期权C．债券和股票D．期权和股权4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A．3B．5C．20D．10 5、客户融资买入证券后，必须以直接还款的方式向证券公司偿还融人资金。（） 6、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买人价格的90％；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％。（） 7、获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。（） 8、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。A．每笔结算只计其应收、应付款项B．证券或资金的交收责任C．证券交付时方可给付资金D．担当买卖双方结算交易对手 9、若无特别指明，交收日规定为（）。... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月3日)

单项选择题1、验证主要是对（）进行核实。 A．客户委托时递交的相关证件B．客户填写的委托单C．客户的资金账户D．客户的证券账户 2、证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（） 3、证券公司对客户融资融券期限不超过（）个月。A．1B．2C．3D．6 4、新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（） 5、证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月18日)

单项选择题1、有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35分；乙的买进价为10.40元，时间是13:40分；丙的买进价10.75元，时间为13:25分；丁的买进价为10.40元，时间是13:38分，则四位投资者交易的优先顺序是（）。A．丁、乙、丙、甲B．丁、乙、甲、丙C．丙、甲、乙、丁D．丙、甲、丁、乙2、证券金融公司应当每个交易日...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月4日)

单项选择题1、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。A．T+2日B．T+4日C．T+6日D．T+11日 2、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A．5个B．6个C．7个D．8个 3、证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。（） 4、买断式回购到期交易净价加债券在回...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月19日)

单项选择题1、A券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。( ) 2、 1994年10月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（） 3、投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。（） 4、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（） 5、场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月5日)

单项选择题1、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）内作出是否同意接纳为会员的决定。 A．7个工作日B．15个工作日C．20个工作日D．30个工作日 2、证券交收结果等数据由中国结算公司（）传送至证券公司。 A．每日B．每清算日C．每核算日D．每交收日 3、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（） 4、深圳证券交易所对上市开...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月22日)

单项选择题1、上市公司出现下列（）情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。 A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近－个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 2、赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。（） 3、境外证券经营部机构驻华...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月8日)

单项选择题1、目前按照《中华人民共和国证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义（）管理。A．银证转账B．多个账户C．分类账户D．单独立户 2、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易 3、国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。A．追溯调整B．不追溯调整C．部分追溯调整...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月9日)

单项选择题1、双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。（） 2、可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。 A．上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C．国债D．深证100指数成分股股票 3、进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（） 4、客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(12月23日)

单项选择题1、代办股份转让服务业务是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。 A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业 2、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（） 3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值4、在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月6日)

单项选择题1、股东（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 A．送股B．分红派息C．增发新股D．配股缴款 2、融资融券业务中的（），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。A．客户信用风险B．市场风险C．业务规模及集中度风险D．业务管理风险 3、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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